2.(　　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A.基金管理公司的董事會(huì)及董事

B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

C.基金管理公司總經(jīng)理

D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是(　　)。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

4.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的(　　)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。

A.國(guó)內(nèi)路演

B.國(guó)外路演

C.國(guó)際路演

D.國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演

7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

A.后臺(tái)交易

B.內(nèi)幕交易

C.違規(guī)交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

A.投資決策委員會(huì)

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D.自治性

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

11.誠(chéng)信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

12.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng).不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是(　　)。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是(　　)。

A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告

C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

15.在中國(guó)，(　　)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金公司會(huì)員部

D.證券交易所

16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

17.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.工會(huì)

18.收購(gòu)要約的期限為(　　)。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(　　)個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

20.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

B.基金托管人

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

D.基金管理人

參考答案及解析

一、選擇題

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

3.【答案】A。解析：基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.【答案】A。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體。

5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

11.【答案】B。

12.【答案】B。解析：B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離”。

13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋酥饕?fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

15.【答案】B。解析：2012年3月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

17.【答案】A。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

18.【答案】B。

19.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。

20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

原定2019年5月證券從業(yè)報(bào)名調(diào)整至4月9日17時(shí)結(jié)束

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過的人怎么說的

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