1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.中國人民銀行

2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

A.證券信用評級機構

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.會計師事務所

3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

A.立法機構委派的監(jiān)管部門

B.政府監(jiān)管部門

C.自律性監(jiān)管機構

D.地方所屬的監(jiān)管機構

4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.關于普通股票股東的義務的相關規(guī)定出自(　　)。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對基金的重大事項作出決議。

A.經(jīng)理層

B.基金受益人大會

C.董事會

D.基金托管人

7.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權利描述，錯誤的是(　　)。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

D.分享基金財產(chǎn)收益

8.我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

9.我國《證券法》規(guī)定了對證券公司(　　)進行管理。

A.分綜合類和經(jīng)濟類

B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

C.按照業(yè)務類型

D.按照規(guī)模不同

10.在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

A.15

B.20

C.25

D.30

11.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定(　　)。

A.給予紀律處分

B.給予行政處罰

C.對責任人員采取市場禁入措施

D.處以罰款

12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

A.3個月以上

B.1個月以上

C.不少于12個月

D.6個月以上

13.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場具有充分的透明度。

A.誠實信用

B.公正

C.公開

D.公平

14.我國《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

15.上市公司在財務報告中虛構一些重大經(jīng)濟事項。屬于(　　)行為。

A.欺詐客戶

B.合法經(jīng)營

C.操縱市場

D.內(nèi)幕交易

16.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關保薦代表人的資格。

A.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

B.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或實際控制人發(fā)生變更

D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

17.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

A.操縱市場

B.內(nèi)幕交易

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

18.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于(　　)。

A.欺詐客戶行為

B.虛假陳述行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

19.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于(　　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

20.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.15日

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

參考答案及解析

一、選擇題

1.【答案】B。

2.【答案】C。

3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。

4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。

5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

7.【答案】A。

8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

10.【答案】C。解析：初步詢價結束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應中止發(fā)行。

11.【答案】A。解析：B項，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項，應當是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公

開譴責。

12.【答案】A。

13.【答案】B。解析：采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。

14.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能：將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。

15.【答案】A。

16.【答案】C。解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。

17.【答案】C。解析：招股說明書摘要應盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

18.【答案】A。

19.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

20.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。

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