第 1 題
下列選項中屬于資產管理業(yè)務市場風險的是( )。
A. 證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失
B. 正券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失
C. 證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失
D. 因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失
【正確答案】D
“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險?!白C券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產 遭受損失”為合規(guī)風險;“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險;‘“證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。
第 2 題
我國目前記賬式國債發(fā)行采用( ),憑證式國債發(fā)行采用( )
A. 承購包銷方式;公開招標方式
B. 公開招標方式;承購包銷方式
C. 公開招標方式;公開招標方式
D. 承購包銷方式;承購包銷方式
【正確答案】B
略。
第 3 題
可轉換債券持有人的轉股權有效期通常( )債券期限。
A、等于 B、大于 C、小于 D、無法比較
【正確答案】A
可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限、債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉股價格的條款;而附 權證債券的權證有效期通常不等于債券期限、只有在正股除權除息時才調整行權價格和行權比例。
第 4 題
兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的
金融交易,稱之為( )。
A、金融期權
B、金融期貨
C、金融互換
D、結構化金融衍生工具
【正確答案】C
金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易,可分; 貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等。
第 5 題
中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于( )年。
A、1990 B、1991 C、1992 D、1993
【正確答案】B
中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于 1991 年 8 月 28 日,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。
第 6 題
某金融市場交易者利用期貨市場套期保值,這體現(xiàn)了金融市場的( )。
A、聚斂功能
B、財富再分配功能
C、間接調節(jié)功能
D、風險再分配功能
【正確答案】D
風險再分配功能是指金融市場交易者利用各種金融工具,把風險轉嫁給厭惡風險程度較低的人,從而實現(xiàn)風險啟再分配。故本題選 D。
第 7 題
( )是資金需求者最基本的籌資手段。
A、向銀行借款
B、發(fā)行債券
C、發(fā)行證券
D、募集捐款
【正確答案】C
在市場經濟條件下,資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑向銀行借款和發(fā)行證券,即間接融資和直 接融資。隨著市場經濟的發(fā)展,發(fā)行證券己成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企 業(yè)和金融機構。
第 8 題
在我國,證券公司要取得交易席位,應向( )提出申請。
A、證券監(jiān)督管理機構
B、中國證監(jiān)會
C、證券交易所
D、證券登記結算機構
【正確答案】C
在我國,證券公司要取得交易席位,應向證券交易所提出申請。
第9題
( ),深圳證券交易所正式開業(yè)。
A、1990 年 12 月
B、1991 年 7 月
C、1986 年
D、2005 年 4 月
【正確答案】B
新中國證券交易市場建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月滬深交易所分別開業(yè);2005 年 4 月底我國啟動 股權分置改革試點。
第 10 題
不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。
A、基金產業(yè)
B、銀行業(yè)
C、保險業(yè)
D、金融業(yè)
【正確答案】D
隨著社會經濟的發(fā)展,世界基金產業(yè)從無到有,從小到大,尤其是 20 世紀 70年代以來,隨著世界投資規(guī)模的 劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新,品種繁多的基金風起云涌,形成了一個龐大的產業(yè)?;甬a業(yè)已經與銀行業(yè)、證 券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅,成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。
第 11 題
關于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因,下列說法錯誤的是( )。
A、證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展
B、證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展
C、證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展
D、證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展
【正確答案】C
股份公司通過發(fā)行股票、債券向社會公眾募集資金,實現(xiàn)資金的集中,用于擴大生產。股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行,為證券市場的產生提供了現(xiàn)實的基礎和客觀的要求。故證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。
第 12 題
投資者持有某上市公司的( )股份時,繼續(xù)收購的,應當履行其強制收購義務。
A、40%
B、30%
C、20%
D、10%
【正確答案】B
略。
第 13 題
我國證券交易所證券指數的編制遵循( )的原則。
A、公正
B、公開透明
C、公正
D、及時
【正確答案】B
我國證券交易所證券指數的編制遵循公開透明的原則。
第 14 題
上海證券交易所規(guī)定,當日無交易的,其即時行情顯示的當日收盤價格為( )。
A、前開盤價
B、前結算價
C、前收盤價
D、前最高價
【正確答案】C
當日無成交的,以前收盤價位當日收盤價。
第 15 題
( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B、交易商協(xié)會
C、中國人民銀行
D、商務部
【正確答案】B
根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定,交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊
考生熱點關注:
2019年4月27日證券從業(yè)考試準考證打印入口已開通
(責任編輯:)
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