第 1 題

下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。

A、信息披露的監(jiān)管

B、公司治理監(jiān)管

C、并購重組的監(jiān)管

D、內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

【正確答案】D

對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對， 公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

第 2 題

證券交易所會員代表應(yīng)由( )擔(dān)任。

A、高級管理人員

B、保薦人

C、獨(dú)立董事

D、任何人

【正確答案】A

證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。

第 3 題

證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場

C、出借賬戶

D、建立內(nèi)部報(bào)告制度

【正確答案】D

證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”，其他三項(xiàng)是禁止行為。

第 4 題

營銷人員針對( )的客戶采用緣故法營銷。

A、直接關(guān)系型

B、間接關(guān)系型

C、陌生關(guān)系型

【正確答案】A

營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。

第 5 題

在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于( )個(gè)工作日內(nèi)更改 相應(yīng)注冊資料。

A、3

B、5

C、7

D、10

【正確答案】B

中國結(jié)算公司將于 5 個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。

第 6 題

下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。

A、從深圳交易所所有 A 股股票中選取 40 家作為成分股

B、從深圳交易所所有上市公司中選取 40 家作為成分股

C、以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D、以成分股成交量為權(quán)數(shù)

【正確答案】B

深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出 4( 家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

第 7 題

根據(jù)( )，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A、委托訂單的數(shù)量

B、委托價(jià)格限制

C、買賣證券的方向

D、委托時(shí)效限制

【正確答案】C

委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和 零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分 為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

第 8 題

按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時(shí)，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式是( )。

A、按競價(jià)決定

B、按抽簽決定

C、按價(jià)格優(yōu)先

D、按時(shí)間優(yōu)先

【正確答案】B

認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定。

第 9 題(本題 1 分;)

下列關(guān)于證券公司分公司的說法中，正確的是( )。

A、在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

B、其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

C、設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D、證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

【正確答案】C

根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》 《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。證券公司設(shè) 立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第 10 題

在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的( )。

A、計(jì)算期加權(quán)法

B、基期加權(quán)法

C、綜合法

D、相對法

【正確答案】D

股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。其中，簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)有相對法和綜合法 之分。相對法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算 期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

第 11 題

深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。

A、2

B、3

C、4

D、5

【正確答案】B

深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為 3 個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)的 為 4 個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為 3 個(gè)交易日。

第 12 題

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

A、私營合伙企業(yè)

B、私營獨(dú)資企業(yè)

C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

D、非法人組織形式

【正確答案】C

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年4月27日證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印入口已開通

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責(zé)任編輯：）

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