公眾號:mywangxiao
及時發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復習經(jīng)驗
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
第 1 題
累積優(yōu)先股票是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
A、當年
B、歷年
C、累計自前一年
D、累計自后一年
【正確答案】B
累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票
第 2題
( )是股票最基本的特征。
A、風險性
B、流動性
C、永久性
D、收益性
【正確答案】D
收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。
第3題
商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務的經(jīng)營活動中,較多涉及( )金融衍生品。
A、獨立
B、嵌入式
C、利率
D、外匯
【正確答案】B
商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務的經(jīng)營活動中,較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。
第4 題
銀監(jiān)會監(jiān)管的職責不包括( )。
A、監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場
B、發(fā)行人民幣,管理人民幣流通
C、開展與銀行監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
D、維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行
【正確答案】B
根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國務院關(guān)于金融監(jiān)管的分工,銀監(jiān)會監(jiān)管的具體職責有 17 種,其中包;選項 A、C、D。選項 B 屬于中國人民銀行的職責。
第5 題(本題 1 分)
( )年,國務院決定在規(guī)??刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。
A、2006
B、2007
C、2007
D、2009
【正確答案】D
2009 年,為應對國際金融危機,增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力,根據(jù)《預算法》特別條款;定,國務院決?,S 規(guī)??氐那柏窍?A 許丨 4 方政府發(fā)行債券。
第6題(本題 1 分)
金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸,從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A、套期保值功能
B、價格發(fā)現(xiàn)功能
C、投機功能
D、套利功能
【正確答案】A
金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸,從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。
第 7 題
有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,指的是( )
A、法人股
B、國家股
C、社會公眾股
D、外資股
【正確答案】B
國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。
第 8 題
商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后,先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是( )。
A、證券公司短期融資券
B、證券公司債
C、商業(yè)銀行次級債
D、中央銀行票據(jù)
【正確答案】C
本題考查商業(yè)銀行次級債的定義.
第 9 題
( )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會
B、國務院
C、財政部
D、中國證監(jiān)會與財政部
【正確答案】A
為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,經(jīng)國務院批準,國務院證券監(jiān)督管理委員會于 1997 年 12 月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。
第 10 題
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告,由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】C
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告,由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 11 題
下列關(guān)于全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)的說法,錯誤的是( )。
A、全球金融市場的一體化趨勢
B、全球金融市場的證券化趨勢
C、金融創(chuàng)新的趨勢
D、全球貨幣統(tǒng)一趨勢
【正確答案】D
全球金融市場的發(fā)展表現(xiàn)在 3 個方面①全球金融市場的一體化趨勢②全球金融市場的證券化趨勢③金融創(chuàng)新的趨勢。
第 12 題
1988 年以前,我國國債采用( )方式發(fā)行。
A、通過商業(yè)銀行銷售
B、銀行管理部門
C、行政分配
D、承購包銷
1988 年以前,我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。
第 13 題
假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為 10 萬股、50 萬股和 100 萬股,每股的收盤價分別為 30 元、20 元和 10 元。銀行存款為 1000 萬元,對托管人或管理人應付未付的報酬為 500 萬元,應付稅金為 500 萬元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民
幣( )萬元。
A、2200
B、2250
C、2300
D、2350
【正確答案】C
基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所;成的價值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值,即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金 j 債.由題中數(shù)據(jù)可知,基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(萬元)基金負債=500+500=1000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).
第 14 題
下列不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。
A、債券屬于有價證券
B、債券是一種虛擬資本
C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
【正確答案】D
債券具有以下基本性質(zhì)①債券屬于有價證券②債券是一種虛擬資本③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選 D。
第 15題體題 1 分)
下列關(guān)于金融市場特點的說法,錯誤的是( )。
A、市場交易活動的分散性
B、市場商品的特殊性
C、交易主體角色的可變性
D、市場交易價格的一致性
【正確答案】A
金融市場的特點包括①市場商品的特殊性②市場交易價格的一致性③市場交易活動的集中性④交易主體角色的可變性。
第 16 題(本題 1 分)
按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C、收益保證型和非收益保證型
D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
【正確答案】A
按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者通??梢栽诮灰姿灰?。
第 17 題
開放式基金所特有的風險是( )。
A、市場風險
B、管理能力風險
C、技術(shù)風險
D、巨額贖回風險
【正確答案】D
巨額贖回風險,這是開放式基金所特有的風險。
第 18 題
下列關(guān)于股票收益性的說法,不正確的是( )。
A、股票的收益只來源于股份公司
B、其實現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利
C、其實現(xiàn)形式可以是資本利得
D、收益性是股票最基本的特征
【正確答案】A
收益性是股票最基本的特征。股票的收益來源可分成兩類①來自股份公司。認購股票后,持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟權(quán)益,這種經(jīng)濟權(quán)益的實現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈水平②來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設立的證券交易場所進行交易,當股票的市場價格高于買入價格時,賣出股票就可以賺取差價收益。這種差價收益稱為資本利得。
考生熱點關(guān)注:
2019年4月27日證券從業(yè)考試準考證打印入口已開通
(責任編輯:)
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
證券從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
科學體系 重學保障 限時特惠
證券從業(yè)
[金題通關(guān)班]
高性價比 大數(shù)據(jù)題庫
證券從業(yè)
[金題強化班]
入門+進階 重點強化