第 1 題

累積優(yōu)先股票是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

A、當年

B、歷年

C、累計自前一年

D、累計自后一年

【正確答案】B

累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

第 2題

( )是股票最基本的特征。

A、風險性

B、流動性

C、永久性

D、收益性

【正確答案】D

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

第3題

商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務的經(jīng)營活動中，較多涉及( )金融衍生品。

A、獨立

B、嵌入式

C、利率

D、外匯

【正確答案】B

商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務的經(jīng)營活動中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

第4 題

銀監(jiān)會監(jiān)管的職責不包括( )。

A、監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場

B、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

C、開展與銀行監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D、維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行

【正確答案】B

根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國務院關(guān)于金融監(jiān)管的分工，銀監(jiān)會監(jiān)管的具體職責有 17 種，其中包;選項 A、C、D。選項 B 屬于中國人民銀行的職責。

第5 題(本題 1 分)

( )年，國務院決定在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

A、2006

B、2007

C、2007

D、2009

【正確答案】D

2009 年，為應對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力，根據(jù)《預算法》特別條款;定，國務院決?，S 規(guī)?？氐那柏窍?A 許丨 4 方政府發(fā)行債券。

第6題(本題 1 分)

金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。

A、套期保值功能

B、價格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機功能

D、套利功能

【正確答案】A

金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。

第 7 題

有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )

A、法人股

B、國家股

C、社會公眾股

D、外資股

【正確答案】B

國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

第 8 題

商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是( )。

A、證券公司短期融資券

B、證券公司債

C、商業(yè)銀行次級債

D、中央銀行票據(jù)

【正確答案】C

本題考查商業(yè)銀行次級債的定義.

第 9 題

( )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、國務院

C、財政部

D、中國證監(jiān)會與財政部

【正確答案】A

為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務院批準，國務院證券監(jiān)督管理委員會于 1997 年 12 月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

第 10 題

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】C

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

第 11 題

下列關(guān)于全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)的說法，錯誤的是( )。

A、全球金融市場的一體化趨勢

B、全球金融市場的證券化趨勢

C、金融創(chuàng)新的趨勢

D、全球貨幣統(tǒng)一趨勢

【正確答案】D

全球金融市場的發(fā)展表現(xiàn)在 3 個方面①全球金融市場的一體化趨勢②全球金融市場的證券化趨勢③金融創(chuàng)新的趨勢。

第 12 題

1988 年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。

A、通過商業(yè)銀行銷售

B、銀行管理部門

C、行政分配

D、承購包銷

1988 年以前，我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。

第 13 題

假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為 10 萬股、50 萬股和 100 萬股，每股的收盤價分別為 30 元、20 元和 10 元。銀行存款為 1000 萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為 500 萬元，應付稅金為 500 萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民

幣( )萬元。

A、2200

B、2250

C、2300

D、2350

【正確答案】C

基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所;成的價值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金 j 債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(萬元)基金負債=500+500=1000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

第 14 題

下列不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

A、債券屬于有價證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

【正確答案】D

債券具有以下基本性質(zhì)①債券屬于有價證券②債券是一種虛擬資本③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選 D。

第 15題體題 1 分)

下列關(guān)于金融市場特點的說法，錯誤的是( )。

A、市場交易活動的分散性

B、市場商品的特殊性

C、交易主體角色的可變性

D、市場交易價格的一致性

【正確答案】A

金融市場的特點包括①市場商品的特殊性②市場交易價格的一致性③市場交易活動的集中性④交易主體角色的可變性。

第 16 題(本題 1 分)

按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C、收益保證型和非收益保證型

D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

【正確答案】A

按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。

第 17 題

開放式基金所特有的風險是( )。

A、市場風險

B、管理能力風險

C、技術(shù)風險

D、巨額贖回風險

【正確答案】D

巨額贖回風險，這是開放式基金所特有的風險。

第 18 題

下列關(guān)于股票收益性的說法，不正確的是( )。

A、股票的收益只來源于股份公司

B、其實現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

C、其實現(xiàn)形式可以是資本利得

D、收益性是股票最基本的特征

【正確答案】A

收益性是股票最基本的特征。股票的收益來源可分成兩類①來自股份公司。認購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟權(quán)益，這種經(jīng)濟權(quán)益的實現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈水平②來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設立的證券交易場所進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取差價收益。這種差價收益稱為資本利得。

考生熱點關(guān)注：

2019年4月27日證券從業(yè)考試準考證打印入口已開通

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責任編輯：）

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