第 1 題

注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類是( )。

A、證券投資咨詢

B、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

【正確答案】D

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

第 2 題

轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的( )交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

A、同 1 個

B、下 1 個

C、第 3 個

D、第 4 個

【正確答案】B

轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下 1 個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

第 3 題

中小企業(yè)板。是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

A、5000 萬元

B、3000 萬元

C、1 億元

D、2 億元

【正確答案】C

中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不 3 主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

第 4 題

根據(jù)規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債 和貨幣耵場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末總資產(chǎn)的( )，

A、12%

B、10%

C、7%

D、5%

【正確答案】D

2010 年 8 月 31 □起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn), 應(yīng)當(dāng)符合下列比例要求投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等 5 產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末總資產(chǎn)的 5%。

第 5 題

上海證券交易所規(guī)定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價格最小變動單位為( )元。

A、0.001 B、0。005 C、0.01 D、0.1

【正確答案】 C

上海證券交易所規(guī)定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價格最小變動單位為 0、01 元人民幣。

第 6 題

證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。

A、OTC

B、證券交易所市場

C、柜臺交易市場

D、第三市場

【正確答案】B

證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

第 7 題;

國債銷售的價格一般不應(yīng)( )承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。

A、高于

B、低于

C、等于

D、遠(yuǎn)低于

【正確答案】B

國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。

第 8 題

各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買( )投資于證券市場。

A、政府債券、金融債券

B、政府債券、上市公司股票

C、金融債券、股份制銀行發(fā)行的股票

D、金融債券、上市公司股票

【正確答案】A

政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時， 可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場

第 9 題

設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A、自有資金不少于人民幣 2 億元

B、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D、公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

【正確答案】D

設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條 件①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員利 從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第 10 題

法定存款準(zhǔn)備金率由( )決定。

A、銀監(jiān)會

B、中國人民銀行

C、國務(wù)院

D、中國銀行業(yè)協(xié)會

【正確答案】B

法定存款準(zhǔn)備金是商業(yè)銀行按照其存款的一定比例向中央銀行繳存的存款，這個比例通常是由中國人民銀行決定的，被稱為法定存款準(zhǔn)備金率。

第 11 題

通過證券從業(yè)資格考試后,( )沒從事證券行業(yè)，中國證券業(yè)協(xié)會注銷從業(yè)資格。

A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

【正確答案】C

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè) 】培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

第 12題

證券公司( )為基礎(chǔ)，以財(cái)務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù)，對證券公司進(jìn)行評價和分類。

A、合規(guī)管理

B、風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

【正確答案】B

以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ).以財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)程度為依據(jù)，對證券公司進(jìn)行評價和分類 。

第 13 題

下列關(guān)于證券流通市場組織方式的說法，正確的是( )。

A、場內(nèi)交易包括證券交易所交易和柜臺交易

B、場外交易是指在證券交易所以外進(jìn)行的交易

C、在各國金融市場的發(fā)展歷程中，無論是參與者、交易品種還是交易數(shù)量，場內(nèi)交易均占主導(dǎo)地位

D、證券交易所在一級市場上處于核心地位

【正確答案】B

柜臺交易屬于場外交易，選項(xiàng) A 錯誤。隨著交易品種的擴(kuò)大和現(xiàn)代通信技術(shù)的發(fā)展，場外交易己經(jīng)占主導(dǎo)地位， 選項(xiàng) C 錯誤。證券交易所在二級市場上處于核心地位，選項(xiàng) D 錯誤。

第 14 題

發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前( )個工作日報(bào)中國人 銀行備案。

【正確答案】B

發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前 5 個工 日報(bào)中國人民銀行備案，通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)公開披露;同時，作為重大會計(jì)事項(xiàng)在年度財(cái)務(wù)報(bào)告中披露。

第 15 題

下列不屬于證券公司債券的是( )。

A、普通債券

B、短期融資債券

C、長期融資債券

D、次級債券

【正確答案】C

證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級債務(wù)

第 16 題

證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查的目的不包括( )。

A、維護(hù)交易的合法性

B、保證相關(guān)資料的同一性

C、提高成交的準(zhǔn)確率

D、避免造成不必要的糾紛

【正確答案】B

證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾織

第 17 題

國際貨幣基金組織總部位于( )。

A、紐約

B、華盛頓

C、倫敦

D、斯德哥爾摩

【正確答案】B

國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

第 18 題

調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

A、利息

B、利率

C、匯率

D、購買力

【正確答案】B

利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠壞。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年4月27日證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印入口已開通

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁