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第 1 題
任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性,這是
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、法律風(fēng)險(xiǎn)
D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】 B
A 項(xiàng),信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約,沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性;C 項(xiàng),法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所 國(guó)法律,無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D 項(xiàng),結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款宜 交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。
第 2 題
基金管理人作為受托人,必須履行( )
A、誠(chéng)信義務(wù)
B、保密義務(wù)
C、信息披露義務(wù)
D、誠(chéng)實(shí)義務(wù)
【正確答案】A
基金管理人作為受托人,必須履行誠(chéng)信義務(wù)。
第 3 題
將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托,是按( )劃分的。
A、委托訂單的數(shù)量
B、買賣證券的方向
C、委托價(jià)格限制
D、委托時(shí)效限制
【正確答案】C
委托的分類包括(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向,分為買進(jìn)委托和 賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制,分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制,分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、 無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
第 4題
關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”
B、如果以面值作為發(fā)行價(jià),被稱為“平價(jià)發(fā)行”
C、股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格
D、股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
【正確答案】D
股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”,即在股票票面上標(biāo)明的金額。A 項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià),被稱為 “平價(jià)發(fā)行”,此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。B 項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低 對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響,但是,通常情況下,股票賬面價(jià)值并不等股票的市場(chǎng)價(jià)格。C 項(xiàng)正確。股票的清算 價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D 項(xiàng)錯(cuò)誤。
第 5 題
( )方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A、行政分配
B、承購(gòu)包銷
C、公開(kāi)招標(biāo)
D、銀行發(fā)售
【正確答案】C
公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平,發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列, 或自低利率排到高利率,發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起,直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
第 6 題
下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說(shuō)法,正確的是( )。
A、以凈資本為基準(zhǔn)
B、以扶優(yōu)限劣為核心
C、以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
【正確答案】A
作為我國(guó)證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一,分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以 1 規(guī)程度為依據(jù)、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。
第 7 題
上海證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
C、證券交易所的交易系統(tǒng)
D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
【正確答案】D
分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。
第 8 題
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括( )。
A、客觀性
B、不確定性
C、全面性
D、隱藏性
【正確答案】D
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在,時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō),財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn) 移,人們無(wú)法回避它,也無(wú)法消除它,只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù) J 險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié),在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)及 險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生,也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性 即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比,風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高,反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。
第 9 題
在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外),( )。
A、只需繳納印花稅
B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C、只需繳納傭金
D、不需繳納印花稅
【正確答案】B
代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外),按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的( )。
A、業(yè)務(wù)范圍
B、名單和照片
C、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)
D、聯(lián)系方式
【正確答案】B
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 的名單和照片。
第10 題
( )的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開(kāi)放式基金
D、封閉式基金
【正確答案】D
封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交 易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
第 11 題
基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A、委托與受托的關(guān)系
B、相互制衡的關(guān)系
C、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D、管理與被管理的關(guān)系
【正確答案】B
基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?;鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng),是 基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管,依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置 基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。
第 12 題
深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。
A、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
B、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股
C、在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票
D、在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
【正確答案】A
深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。?深證A 股指數(shù)以在深圳證券 交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的 全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。
第13題
從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看,( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A、保護(hù)投資者利益
B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
【正確答案】A
從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看,保護(hù)投資者利益,讓投資者樹(shù)立信心,是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
第 14 題
下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中,說(shuō)法正確的是( )。
A、普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件
B、優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)
C、優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利
D、優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán),而普通股票不是
【正確答案】B
優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū),代表著對(duì)公司的所有權(quán),這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股 票股東所具有的基本權(quán)利,它的有些權(quán)利是優(yōu)先的,有些權(quán)利又受到限制。故 C、D 項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而 言,優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件,是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A 項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東 無(wú)表決權(quán),這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。
第 15 題
混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于( ),發(fā)行人可以延期支付利息。
A、4% B、5% C、8% D、10%
【正確答案】A
混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%,發(fā)行人可以延期支付利息。
第 16 題
目前在我國(guó) A 股賬戶不可用于買賣( )。
A、上市基金
B、權(quán)證
C、人民幣普通股票
D、B 股
【正確答案】D
A 股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的?種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買 債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
第 17 題
證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
【正確答案】A
證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的 2 倍,即保證經(jīng)比例不得低于 50%;期限: 過(guò) 6 個(gè)月。
第 18 題
下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中,正確的是( )。
A、地方政府債券通??梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>
B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
【正確答案】 D
地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類,通??梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券) 普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券,收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng) 體工程而發(fā)行的債券。
第 19 題
A、基金托管人
B、基金管理人
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、基金持有人
【正確答案】A
基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用?;鹜泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的- 定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。
第 20 題
證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示,向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容,明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn),并由客戶在( )上簽字確 認(rèn)。
A、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書(shū)》
C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
D、《證券客戶須知》
【正確答案】C
證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示,向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容,明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn),并由客 J 在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上簽字確認(rèn)。
第 21 題
( )是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分,貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。
A、客戶招攬
B、客戶關(guān)系建立
C、客戶服務(wù)
D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)
【正確答案】C
客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分,貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。
考生熱點(diǎn)關(guān)注:
2019年4月27日證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印入口已開(kāi)通
2019證券從業(yè)考試通過(guò)后,這些證券考試值得考!
(責(zé)任編輯:)
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