第 1 題

任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、法律風(fēng)險(xiǎn)

D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】 B

A 項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性;C 項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所 國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D 項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款宜 交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。

第 2 題

基金管理人作為受托人，必須履行( )

A、誠(chéng)信義務(wù)

B、保密義務(wù)

C、信息披露義務(wù)

D、誠(chéng)實(shí)義務(wù)

【正確答案】A

基金管理人作為受托人，必須履行誠(chéng)信義務(wù)。

第 3 題

將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買賣證券的方向

C、委托價(jià)格限制

D、委托時(shí)效限制

【正確答案】C

委托的分類包括(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和 賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、 無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

第 4題

關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A、股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”

B、如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”

C、股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格

D、股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

【正確答案】D

股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A 項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為 “平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B 項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低 對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等股票的市場(chǎng)價(jià)格。C 項(xiàng)正確。股票的清算 價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D 項(xiàng)錯(cuò)誤。

第 5 題

( )方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

A、行政分配

B、承購(gòu)包銷

C、公開(kāi)招標(biāo)

D、銀行發(fā)售

【正確答案】C

公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列, 或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

第 6 題

下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是( )。

A、以凈資本為基準(zhǔn)

B、以扶優(yōu)限劣為核心

C、以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

【正確答案】A

作為我國(guó)證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以 1 規(guī)程度為依據(jù)、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

第 7 題

上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。

A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

【正確答案】D

分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

第 8 題

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括( )。

A、客觀性

B、不確定性

C、全面性

D、隱藏性

【正確答案】D

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn) 移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù) J 險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)及 險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性 即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。

第 9 題

在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，( )。

A、只需繳納印花稅

B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅

C、只需繳納傭金

D、不需繳納印花稅

【正確答案】B

代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的( )。

A、業(yè)務(wù)范圍

B、名單和照片

C、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)

D、聯(lián)系方式

【正確答案】B

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 的名單和照片。

第10 題

( )的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。

A、契約型基金

B、公司型基金

C、開(kāi)放式基金

D、封閉式基金

【正確答案】D

封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交 易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

第 11 題

基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。

A、委托與受托的關(guān)系

B、相互制衡的關(guān)系

C、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

D、管理與被管理的關(guān)系

【正確答案】B

基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是 基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置 基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。

第 12 題

深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。

A、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

B、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股

C、在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

D、在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

【正確答案】A

深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。?深證A 股指數(shù)以在深圳證券 交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的 全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。

第13題

從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A、保護(hù)投資者利益

B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

【正確答案】A

從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

第 14 題

下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是( )。

A、普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

B、優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)

C、優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

D、優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是

【正確答案】B

優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股 票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故 C、D 項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而 言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A 項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東 無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。

第 15 題

混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。

A、4% B、5% C、8% D、10%

【正確答案】A

混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

第 16 題

目前在我國(guó) A 股賬戶不可用于買賣( )。

A、上市基金

B、權(quán)證

C、人民幣普通股票

D、B 股

【正確答案】D

A 股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的?種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買 債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

第 17 題

證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍。

A、2

B、1

C、3

D、4

【正確答案】A

證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的 2 倍，即保證經(jīng)比例不得低于 50%;期限: 過(guò) 6 個(gè)月。

第 18 題

下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是( )。

A、地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

【正確答案】 D

地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券) 普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng) 體工程而發(fā)行的債券。

第 19 題

A、基金托管人

B、基金管理人

C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、基金持有人

【正確答案】A

基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用?；鹜泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的- 定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

第 20 題

證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在( )上簽字確 認(rèn)。

A、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書(shū)》

C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

D、《證券客戶須知》

【正確答案】C

證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客 J 在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》上簽字確認(rèn)。

第 21 題

( )是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

A、客戶招攬

B、客戶關(guān)系建立

C、客戶服務(wù)

D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

【正確答案】C

客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年4月27日證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印入口已開(kāi)通

2019證券從業(yè)考試通過(guò)后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責(zé)任編輯：）

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