第 1 題

下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是( )。

A. 證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失

B. 正券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

C. 證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

D. 因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

【正確答案】D

“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險。“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn) 遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險;“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險;‘“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。

第 2 題

我國目前記賬式國債發(fā)行采用( )，憑證式國債發(fā)行采用( )

A. 承購包銷方式;公開招標(biāo)方式

B. 公開招標(biāo)方式;承購包銷方式

C. 公開招標(biāo)方式;公開招標(biāo)方式

D. 承購包銷方式;承購包銷方式

【正確答案】B

略。

第 3 題

可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常( )債券期限。

A、等于 B、大于 C、小于 D、無法比較

【正確答案】A

可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限、債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價格的條款;而附 權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限、只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例。

第 4 題

兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的

金融交易，稱之為( )。

A、金融期權(quán)

B、金融期貨

C、金融互換

D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【正確答案】C

金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分; 貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。

第 5 題

中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于( )年。

A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

【正確答案】B

中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

第 6 題

某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的( )。

A、聚斂功能

B、財富再分配功能

C、間接調(diào)節(jié)功能

D、風(fēng)險再分配功能

【正確答案】D

風(fēng)險再分配功能是指金融市場交易者利用各種金融工具，把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險程度較低的人，從而實現(xiàn)風(fēng)險啟再分配。故本題選 D。

第 7 題

( )是資金需求者最基本的籌資手段。

A、向銀行借款

B、發(fā)行債券

C、發(fā)行證券

D、募集捐款

【正確答案】C

在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直 接融資。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)行證券己成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企 業(yè)和金融機構(gòu)。

第 8 題

在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。

A、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、中國證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

【正確答案】C

在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向證券交易所提出申請。

第9題

( ),深圳證券交易所正式開業(yè)。

A、1990 年 12 月

B、1991 年 7 月

C、1986 年

D、2005 年 4 月

【正確答案】B

新中國證券交易市場建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月滬深交易所分別開業(yè);2005 年 4 月底我國啟動 股權(quán)分置改革試點。

第 10 題

不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。

A、基金產(chǎn)業(yè)

B、銀行業(yè)

C、保險業(yè)

D、金融業(yè)

【正確答案】D

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，尤其是 20 世紀(jì) 70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的 劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個龐大的產(chǎn)業(yè)。基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證 券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

第 11 題

關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是( )。

A、證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

B、證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

C、證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

D、證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

【正確答案】C

股份公司通過發(fā)行股票、債券向社會公眾募集資金，實現(xiàn)資金的集中，用于擴大生產(chǎn)。股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。故證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。

第 12 題

投資者持有某上市公司的( )股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強制收購義務(wù)。

A、40%

B、30%

C、20%

D、10%

【正確答案】B

略。

第 13 題

我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。

A、公正

B、公開透明

C、公正

D、及時

【正確答案】B

我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

第 14 題

上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無交易的，其即時行情顯示的當(dāng)日收盤價格為( )。

A、前開盤價

B、前結(jié)算價

C、前收盤價

D、前最高價

【正確答案】C

當(dāng)日無成交的，以前收盤價位當(dāng)日收盤價。

第 15 題

( )負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B、交易商協(xié)會

C、中國人民銀行

D、商務(wù)部

【正確答案】B

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

考生熱點關(guān)注：

2019年4月27日證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印入口已開通

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責(zé)任編輯：gx）

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