1、證券市場監(jiān)管的原則不包括()。

A.依法監(jiān)管原則

B.保護投資者利益原則

C.“三公”原則

D.他律原則

正確答案是：D，

解析

證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則?！叭痹瓌t具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。

2、下列中不屬于債券基本性質的是( )。

A.債券屬于有價證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權的表現(xiàn)

D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

正確答案是：D，

解析

債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現(xiàn)。

3、中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經濟領域而采用的工具是()。

A.常規(guī)性工具

B.補充性工具

C.選擇性工具

D.新工具

正確答案是：C，

解析

中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經濟領域而采用的工具是選擇性工具。

4、金融市場是國民經濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經濟的信號系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的()功能。

A.反映功能

B.調節(jié)功能

C.聚斂功能

D.配置功能

正確答案是：A，

解析

金融市場是國民經濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經濟的信號系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的反映功能。

5、()又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

A.外匯市場

B.貨幣市場

C.資本市場

D.金融衍生品市場

正確答案是：C，

解析

資本市場又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

6、股票凈值又稱為()

A.票面價值

B.內在價值

C.清算價值

D.賬面價值

正確答案是：D，

解析

股票賬面價值又稱為股票凈值、每股凈資產。

7、上市公司發(fā)行的可轉換債券在發(fā)行結束()個月后，方可轉換為公司股股票。

A.1

B.3

C.6

D.12

正確答案是：C，

解析

上市公司發(fā)行的可轉換債券在發(fā)行結束6個月后，方可轉換為公司股股票。

8、下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。

A.籌資者的資信

B.債券票面金額

C.債券期限長短

D.借貸資金市場利率水平

正確答案是：B，

解析

影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

9、某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

A.優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東

B.債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權人

D.普通股股東、債權人、優(yōu)先股股東

正確答案是：B，

解析

某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

10、優(yōu)先認股權即如果公司需要擴張而增發(fā)普通股股票時，現(xiàn)有普通股股東有權按其持股比例，以()優(yōu)先購買一定數量的新發(fā)行股票，從而保持其對企業(yè)所有權的原有比例。

A.低于市價的任意價格

B.低于市價的某一特定價格

C.與市價相同的價格

D.高于市價

正確答案是：B，

解析

優(yōu)先認股權即如果公司需要擴張而增發(fā)普通股股票時，現(xiàn)有普通股股東有權按其持股比例，以低于市價的某一特定價格優(yōu)先購買一定數量的新發(fā)行股票，從而保持其對企業(yè)所有權的原有比例。

11、結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種()和()相結合設計出的新型金融產品。

A.金融期貨商品，金融期權商品

B.基礎金融商品，金融期貨商品

C.基礎金融商品，金融衍生商品

D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

正確答案是：C，

解析

結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融產品和金融衍生商品相結合設計出的新型金融產品。

12、()正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動性管理、規(guī)避風險的重要途徑，也為中央銀行實施貨幣政策提供了一個傳導機制。

A.資本市場

B.票據市場

C.外匯市場

D.同業(yè)拆借市場

正確答案是：B，

解析

票據市場正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動性管理、規(guī)避風險的重要途徑，也為中央銀行實施貨幣政策提供了一個傳導機制。

13、中央銀行貨幣政策的首要目標是()。

A.充分就業(yè)

B.促進經濟增長

C.穩(wěn)定物價

D.平衡國際收支

正確答案是：C，

解析

中央銀行貨幣政策的首要目標是穩(wěn)定物價。

14、()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的債務融資工具。

A.短期融資券

B.商業(yè)銀行次級債

C.中小非金融企業(yè)集合票據

D.中期票據

正確答案是：D，

解析

中期票據是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的債務融資工具。

15、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利。它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有( )。

A.或然性

B.不確定性

C.相對性

D.隱藏性

正確答案是：B，

解析

外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失，也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

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