1、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)。

A.證券公司

B.機構(gòu)投資者

C.期貨公司

D.私募公司

正確答案是：B

解析

機構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)

2、資產(chǎn)證券化最早起源于()。

A.美國

B.英國

C.德國

D.法國

正確答案是：A

解析

資產(chǎn)證券化最早起源于美國。

3、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

正確答案是：B

解析

普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

4、上海證券交易所成立于()，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機制。

A.1991年12月

B.1990年11月

C.1990年12月

D.1991年11月

正確答案是：B

解析

上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。

5、持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為(　)。

A.證權(quán)證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.物權(quán)證券

D.債權(quán)證券

正確答案是：C

解析

物 權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

6、金融市場最重要的參與者是()

A.個人

B.工商企業(yè)

C.金融機構(gòu)

D.政府部門

正確答案是：C

解析

金融市場最重要的參與者是金融機構(gòu)。

7、股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。

A. 三分之一

B..三分之二

C.二分之一

D.全部

正確答案是：C

解析

股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會議股東三分之二通過。

8、全面的風(fēng)險管理的含義不包括( )。

A.全過程的風(fēng)險管理

B.全部風(fēng)險的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

正確答案是：D

解析

全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險管理。(2)全部風(fēng)險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

9、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

A.直接

B.間接

C.信托

D.資金

正確答案是：B

解析

基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

10、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托時效限制

正確答案是：C

解析

委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

11、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券委員會

D.國家體改委

正確答案是：C

解析

為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

12、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正確答案是：D

解析

深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

13、下列關(guān)于證券投資基金的說法錯誤的是()。

A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

B.我國對基金管理公司實行市場準入管理

C.基金管理人是基金的組織者和管理者

D.基金持有人是基金運營核心

正確答案是：D

解析

基金管理人是基金的組織者和管理者，負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心

14、金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

A.反映功能

B.調(diào)節(jié)功能

C.配置功能

D.積累功能

正確答案是：D

解析

金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的資本積累功能。

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（責(zé)任編輯：）

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