1、金融衍生工具以()交易為主。

A.場內(nèi)

B.國際市場

C.場外

D.國內(nèi)市場

正確答案是：C

解析

金融衍生工具以場外交易為主。

2、有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,指的是()。

A.法人股

B.國家股

C.社會公眾股

D.外資股

正確答案是：B

解析

國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份

3、次級債券是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A.不低于5年(含5年)

B.不低于4年(含4年)

C.不低于3年(含3年)

D.不低于2年(含2年)

正確答案是：A

解析

商業(yè)銀行次級債券。次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用彌補銀行日常經(jīng)營損失，且索償排在存款和其他債券之后的商業(yè)銀行長期債券。

4、在下列各種基金中，管理費率最低的是()。

A.價值型股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.股票基金

正確答案是：C

解析

管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費率就越低;反之，則越高。

5、中國證券業(yè)協(xié)會實行()負(fù)責(zé)制。

A.會員

B.會長

C.理事

D.成員

正確答案是：B

解析

中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負(fù)責(zé)制。

6、OTC市場是()的簡稱。

A.場內(nèi)市場

B.交易市場

C.發(fā)行市場

D.場外市場

正確答案是：D

解析

OTC市場是場外交易市場的簡稱。

7、“一行三會”體現(xiàn)了中國金融業(yè)的( )格局。

A.分業(yè)監(jiān)管

B.統(tǒng)一監(jiān)管

C.不完全集中監(jiān)管

D.集中監(jiān)管

正確答案是：A

解析

“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局?！耙恍腥龝本鶎嵭写怪惫芾怼?/p>

8、研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

A.票面價值

B.賬面價值

C. 清算價值

D. 內(nèi)在價值

正確答案是：D

解析

研究和發(fā)現(xiàn)股票

9、中小企業(yè)板，是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

A.5000萬元

B.3000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案是：C

解析

中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

10、不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是()

A.現(xiàn)場調(diào)查研究

B.召開座談會，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談

C.到有關(guān)單位進行調(diào)查了解和核實

D.制定項目評估方案

正確答案是：D

解析

D項屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

11、()是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

正確答案是：B

解析

回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。

12、()的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。

A.深圳基金

B.上?；?/p>

C.香港基金

D.北京基金

正確答案是：B

解析

1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上?；稹保瑯?biāo)志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。

13、2001年3月30日，()成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.上海證券中央登記結(jié)算公司

B.深圳證券中央登記結(jié)算公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.地方證券登記結(jié)算公司

正確答案是：C

解析

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

14、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是( )。

A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

正確答案是：C

解析

時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交，選項C錯誤。

15、下列關(guān)于無面額股票，說法正確的是( )。

A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

B.注明它在公司總股本中所占比例

C.標(biāo)有票面金額

D. 轉(zhuǎn)讓不靈活

正確答案是：B

解析

無面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。

考生熱點關(guān)注：

2019年4月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

4月證券從業(yè)考試結(jié)束，這幾件事兒你一定在關(guān)注!

報名啦!2019年6月證券從業(yè)資格考試報名入口4月22日開通

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁