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2019證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)

發(fā)表時間:2019/5/6 17:28:52 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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1、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。

A.所有權(quán)

B.物權(quán)

C.債權(quán)

D.產(chǎn)權(quán)

正確答案是:A,

解析

股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。

2、對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是()

A.公司內(nèi)部控制制度

B.公司董事會

C.信息披露制度

D.公司風(fēng)險管理制度

正確答案是:C,

解析

對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是信息披露制度。

3、中國證券業(yè)協(xié)會章程由()制定,并報()備案。

A.會員大會、中國證監(jiān)會

B.股東大會、中國證監(jiān)會

C.會員大會、工商部門

D.股東大會、工商部門

正確答案是:A,

解析

中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案

4、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。

A.短期

B.中期

C.長期

D.永久

正確答案是:C,

解析

發(fā)行股票是公司籌措長期資本的主要途徑。

5、銀行信用屬于()

A.直接融資

B.間接融資

C.信用融資

D.擔(dān)保融資

正確答案是:B,

解析

銀行信用是以銀行作為中介金融機構(gòu)所進行的資金融通方式,屬于間接融資。

6、上證綜合指數(shù)以( )為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。

A.股價

B.股票

C.利率

D.股票發(fā)行量

正確答案是:D,

解析

上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù),它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算。

7、金融市場的()功能主要解決道德風(fēng)險問題,即解決投資決策作出后的非對稱問題。

A.監(jiān)控與激勵

B.資本配置

C.信息生產(chǎn)

D.風(fēng)險管理

正確答案是:A,

解析

金融市場的監(jiān)控與激勵功能主要解決道德風(fēng)險問題,即解決投資決策作出后的非對稱問題。

8、證券中介機構(gòu)包括證券公司和()。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.保險公司

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.商業(yè)銀行

正確答案是:C,

解析

證券中介機構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)

9、有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,指的是( )。

A.法人股

B.國家股

C.社會公眾股

D.外資股

正確答案是:B,

解析

國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

10、證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()

A.理事會

B.會員大會

C.監(jiān)察委員會

D.股東會

正確答案是:B,

解析

證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會。

11、我國《基金法》規(guī)定,基金管理人,( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

正確答案是:C,

解析

我國《基金法》規(guī)定,基金管理人,基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

12、衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo),也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)是()。

A.基金面值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金凈值增長率

D.基金份額凈值

正確答案是:D,

解析

基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo),也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

13、下面不屬于我國金融債券的是( )。

A.央行票據(jù)

B.證券公司債券

C.財務(wù)公司債券

D.信用公司債券

正確答案是:D,

解析

信用公司債券屬于公司債券。

14、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

A.公約原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

正確答案是:B,

解析

契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒有公司董事會,而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

15、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

正確答案是:B,

解析

單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

1、公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于()

Ⅰ.企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主,公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機會

Ⅱ.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制,公司債券的發(fā)行采用審批制或注冊制

Ⅲ. 企業(yè)債券較多的采用擔(dān)保的方式,公司債券不強制擔(dān)保,引入了信用評級方式

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報名啦!2019年6月證券從業(yè)資格考試報名入口4月22日開通

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