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1、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。
A.所有權(quán)
B.物權(quán)
C.債權(quán)
D.產(chǎn)權(quán)
正確答案是:A,
解析
股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。
2、對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是()
A.公司內(nèi)部控制制度
B.公司董事會
C.信息披露制度
D.公司風(fēng)險管理制度
正確答案是:C,
解析
對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是信息披露制度。
3、中國證券業(yè)協(xié)會章程由()制定,并報()備案。
A.會員大會、中國證監(jiān)會
B.股東大會、中國證監(jiān)會
C.會員大會、工商部門
D.股東大會、工商部門
正確答案是:A,
解析
中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案
4、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。
A.短期
B.中期
C.長期
D.永久
正確答案是:C,
解析
發(fā)行股票是公司籌措長期資本的主要途徑。
5、銀行信用屬于()
A.直接融資
B.間接融資
C.信用融資
D.擔(dān)保融資
正確答案是:B,
解析
銀行信用是以銀行作為中介金融機構(gòu)所進行的資金融通方式,屬于間接融資。
6、上證綜合指數(shù)以( )為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。
A.股價
B.股票
C.利率
D.股票發(fā)行量
正確答案是:D,
解析
上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù),它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算。
7、金融市場的()功能主要解決道德風(fēng)險問題,即解決投資決策作出后的非對稱問題。
A.監(jiān)控與激勵
B.資本配置
C.信息生產(chǎn)
D.風(fēng)險管理
正確答案是:A,
解析
金融市場的監(jiān)控與激勵功能主要解決道德風(fēng)險問題,即解決投資決策作出后的非對稱問題。
8、證券中介機構(gòu)包括證券公司和()。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)
B.保險公司
C.證券服務(wù)機構(gòu)
D.商業(yè)銀行
正確答案是:C,
解析
證券中介機構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)
9、有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,指的是( )。
A.法人股
B.國家股
C.社會公眾股
D.外資股
正確答案是:B,
解析
國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。
10、證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()
A.理事會
B.會員大會
C.監(jiān)察委員會
D.股東會
正確答案是:B,
解析
證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會。
11、我國《基金法》規(guī)定,基金管理人,( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金托管人
D.基金經(jīng)理
正確答案是:C,
解析
我國《基金法》規(guī)定,基金管理人,基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。
12、衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo),也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)是()。
A.基金面值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金凈值增長率
D.基金份額凈值
正確答案是:D,
解析
基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo),也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。
13、下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財務(wù)公司債券
D.信用公司債券
正確答案是:D,
解析
信用公司債券屬于公司債券。
14、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。
A.公約原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理
正確答案是:B,
解析
契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒有公司董事會,而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。
15、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%
正確答案是:B,
解析
單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%
1、公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于()
Ⅰ.企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主,公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機會
Ⅱ.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制,公司債券的發(fā)行采用審批制或注冊制
Ⅲ. 企業(yè)債券較多的采用擔(dān)保的方式,公司債券不強制擔(dān)保,引入了信用評級方式
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