1、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。

A.所有權(quán)

B.物權(quán)

C.債權(quán)

D.產(chǎn)權(quán)

正確答案是：A，

解析

股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。

2、對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是()

A.公司內(nèi)部控制制度

B.公司董事會

C.信息披露制度

D.公司風(fēng)險管理制度

正確答案是：C，

解析

對上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點是信息披露制度。

3、中國證券業(yè)協(xié)會章程由()制定，并報()備案。

A.會員大會、中國證監(jiān)會

B.股東大會、中國證監(jiān)會

C.會員大會、工商部門

D.股東大會、工商部門

正確答案是：A，

解析

中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案

4、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。

A.短期

B.中期

C.長期

D.永久

正確答案是：C，

解析

發(fā)行股票是公司籌措長期資本的主要途徑。

5、銀行信用屬于()

A.直接融資

B.間接融資

C.信用融資

D.擔(dān)保融資

正確答案是：B，

解析

銀行信用是以銀行作為中介金融機構(gòu)所進行的資金融通方式，屬于間接融資。

6、上證綜合指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。

A.股價

B.股票

C.利率

D.股票發(fā)行量

正確答案是：D，

解析

上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

7、金融市場的()功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策作出后的非對稱問題。

A.監(jiān)控與激勵

B.資本配置

C.信息生產(chǎn)

D.風(fēng)險管理

正確答案是：A，

解析

金融市場的監(jiān)控與激勵功能主要解決道德風(fēng)險問題，即解決投資決策作出后的非對稱問題。

8、證券中介機構(gòu)包括證券公司和()。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.保險公司

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.商業(yè)銀行

正確答案是：C，

解析

證券中介機構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)

9、有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )。

A.法人股

B.國家股

C.社會公眾股

D.外資股

正確答案是：B，

解析

國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

10、證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()

A.理事會

B.會員大會

C.監(jiān)察委員會

D.股東會

正確答案是：B，

解析

證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會。

11、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

正確答案是：C，

解析

我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

12、衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)是()。

A.基金面值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金凈值增長率

D.基金份額凈值

正確答案是：D，

解析

基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

13、下面不屬于我國金融債券的是( )。

A.央行票據(jù)

B.證券公司債券

C.財務(wù)公司債券

D.信用公司債券

正確答案是：D，

解析

信用公司債券屬于公司債券。

14、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

A.公約原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

正確答案是：B，

解析

契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

15、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

正確答案是：B，

解析

單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

1、公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于()

Ⅰ.企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主，公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機會

Ⅱ.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制，公司債券的發(fā)行采用審批制或注冊制

Ⅲ. 企業(yè)債券較多的采用擔(dān)保的方式，公司債券不強制擔(dān)保，引入了信用評級方式

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（責(zé)任編輯：）

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