第 1 題
注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務種類是( )。
A、證券投資咨詢
B、財務顧問業(yè)務
C、證券經(jīng)紀業(yè)務
D、證券自營業(yè)務
【正確答案】D
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。
第 2 題
轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的( )交易日起,相應的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。
A、同 1 個
B、下 1 個
C、第 3 個
D、第 4 個
【正確答案】B
轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下 1 個交易日起,相應的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。
第 3 題
中小企業(yè)板。是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A、5000 萬元
B、3000 萬元
C、1 億元
D、2 億元
【正確答案】C
中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊,是相對于主板市場而言的,有些企業(yè)的條件達不 3 主板市場的要求,所以只能在中小板市場上市。
第 4 題
資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權益人,是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者,通常是( )。
Ⅰ.政府機關 Ⅱ.金融機構 Ⅲ.大型工商企業(yè) Ⅳ.個人投資者
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權益人,是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者,通常是金融機構或者大型工商企業(yè)。
第 5 題
屬于公司型基金特征的是( )。
I .基金的設立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨立法人機構
II.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略,將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
III.投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人
IV. 基金的組織結構與一般股份公司類似;設有董事會和股東大會,基金資產(chǎn)歸公司所有
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】B
契約型基金和公司型基金的投資者地位不同;契約型基金的投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人;公型基金的購買者購買基金公司股票后成為該公司的股東
第 6 題
根據(jù)規(guī)定,保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用的,投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債 和貨幣耵場基金等資產(chǎn)的賬面余額,合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的( ),
A、12%
B、10%
C、7%
D、5%
【正確答案】D
2010 年 8 月 31 □起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定,保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運, 應當符合下列比例要求投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等 5 產(chǎn)的賬面余額,合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的 5%。
第 7 題
上海證券交易所規(guī)定,A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。
A、0.001 B、0。005 C、0.01 D、0.1
【正確答案】 C
上海證券交易所規(guī)定,A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為 0、01 元人民幣。
第 8 題
證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。
A、OTC
B、證券交易所市場
C、柜臺交易市場
D、第三市場
【正確答案】B
證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。
第 9 題;
國債銷售的價格一般不應( )承銷商與發(fā)行人的結算價格。
A、高于
B、低于
C、等于
D、遠低于
【正確答案】B
國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發(fā)行人的結算價格。
第 10 題
各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時,可通過購買( )投資于證券市場。
A、政府債券、金融債券
B、政府債券、上市公司股票
C、金融債券、股份制銀行發(fā)行的股票
D、金融債券、上市公司股票
【正確答案】A
政府機構參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時, 可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場
第 11 題
設立證券登記結算公司應當具備的條件不包括( )。
A、自有資金不少于人民幣 2 億元
B、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
C、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣
【正確答案】D
設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。具體而言,設立證券登記結算公司應當具備下列條 件①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;③主要管理人員利 從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第 12 題
法定存款準備金率由( )決定。
A、銀監(jiān)會
B、中國人民銀行
C、國務院
D、中國銀行業(yè)協(xié)會
【正確答案】B
法定存款準備金是商業(yè)銀行按照其存款的一定比例向中央銀行繳存的存款,這個比例通常是由中國人民銀行決定的,被稱為法定存款準備金率。
第 13 題
通過證券從業(yè)資格考試后,( )沒從事證券行業(yè),中國證券業(yè)協(xié)會注銷從業(yè)資格。
A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年
【正確答案】C
取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù) 3 年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè) 】培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
第 14 題
證券公司( )為基礎,以財務狀;合規(guī)程度為依據(jù),對證券公司進行評價和分類。
A、合規(guī)管理
B、風險管理能力
C、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警
D、以凈資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控與預警
【正確答案】B
以證券公司風險管理能力為基礎.以財務狀況和合規(guī)程度為依據(jù),對證券公司進行評價和分類 。
第 15 題
下列關于證券流通市場組織方式的說法,正確的是( )。
A、場內(nèi)交易包括證券交易所交易和柜臺交易
B、場外交易是指在證券交易所以外進行的交易
C、在各國金融市場的發(fā)展歷程中,無論是參與者、交易品種還是交易數(shù)量,場內(nèi)交易均占主導地位
D、證券交易所在一級市場上處于核心地位
【正確答案】B
柜臺交易屬于場外交易,選項 A 錯誤。隨著交易品種的擴大和現(xiàn)代通信技術的發(fā)展,場外交易己經(jīng)占主導地位, 選項 C 錯誤。證券交易所在二級市場上處于核心地位,選項 D 錯誤。
第 16 題
3 5 K20 A B CD
發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時,應提前( )個工作日報中國人 銀行備案。
【正確答案】B
發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時,應提前 5 個工 日報中國人民銀行備案,通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)公開披露;同時,作為重大會計事項在年度財務報告中披露。
第 17 題
下列不屬于證券公司債券的是( )。
A、普通債券
B、短期融資債券
C、長期融資債券
D、次級債券
【正確答案】C
證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級債務
第 18 題
證券經(jīng)紀商對客戶的證件和委托單審查的目的不包括( )。
A、維護交易的合法性
B、保證相關資料的同一性
C、提高成交的準確率
D、避免造成不必要的糾紛
【正確答案】B
證券經(jīng)紀商對客戶的證件和委托單審查是為了維護交易的合法性,提高成交的準確率,避免造成不必要的糾織
第 19 題
國際貨幣基金組織總部位于( )。
A、紐約
B、華盛頓
C、倫敦
D、斯德哥爾摩
【正確答案】B
國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。
第 20 題
調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。
A、利息
B、利率
C、匯率
D、購買力
【正確答案】B
利率是資金的價格,是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠壞。
考生熱點關注:
報名啦!2019年6月證券從業(yè)資格考試報名入口4月22日開通
(責任編輯:)
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