第 1 題

注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務種類是( )。

A、證券投資咨詢

B、財務顧問業(yè)務

C、證券經(jīng)紀業(yè)務

D、證券自營業(yè)務

【正確答案】D

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

第 2 題

轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的( )交易日起，相應的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

A、同 1 個

B、下 1 個

C、第 3 個

D、第 4 個

【正確答案】B

轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的下 1 個交易日起，相應的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

第 3 題

中小企業(yè)板。是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

A、5000 萬元

B、3000 萬元

C、1 億元

D、2 億元

【正確答案】C

中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不 3 主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

第 4 題

資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權益人，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者，通常是( )。

Ⅰ.政府機關 Ⅱ.金融機構 Ⅲ.大型工商企業(yè) Ⅳ.個人投資者

A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】C

資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權益人，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構或者大型工商企業(yè)。

第 5 題

屬于公司型基金特征的是( )。

I .基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

II.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

III.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

IV. 基金的組織結構與一般股份公司類似;設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正確答案】B

契約型基金和公司型基金的投資者地位不同;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公型基金的購買者購買基金公司股票后成為該公司的股東

第 6 題

根據(jù)規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債 和貨幣耵場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的( )，

A、12%

B、10%

C、7%

D、5%

【正確答案】D

2010 年 8 月 31 □起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運, 應當符合下列比例要求投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等 5 產(chǎn)的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產(chǎn)的 5%。

第 7 題

上海證券交易所規(guī)定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。

A、0.001 B、0。005 C、0.01 D、0.1

【正確答案】 C

上海證券交易所規(guī)定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為 0、01 元人民幣。

第 8 題

證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。

A、OTC

B、證券交易所市場

C、柜臺交易市場

D、第三市場

【正確答案】B

證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

第 9 題;

國債銷售的價格一般不應( )承銷商與發(fā)行人的結算價格。

A、高于

B、低于

C、等于

D、遠低于

【正確答案】B

國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發(fā)行人的結算價格。

第 10 題

各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買( )投資于證券市場。

A、政府債券、金融債券

B、政府債券、上市公司股票

C、金融債券、股份制銀行發(fā)行的股票

D、金融債券、上市公司股票

【正確答案】A

政府機構參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時， 可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場

第 11 題

設立證券登記結算公司應當具備的條件不包括( )。

A、自有資金不少于人民幣 2 億元

B、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

C、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D、公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣

【正確答案】D

設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條 件①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;③主要管理人員利 從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

第 12 題

法定存款準備金率由( )決定。

A、銀監(jiān)會

B、中國人民銀行

C、國務院

D、中國銀行業(yè)協(xié)會

【正確答案】B

法定存款準備金是商業(yè)銀行按照其存款的一定比例向中央銀行繳存的存款，這個比例通常是由中國人民銀行決定的，被稱為法定存款準備金率。

第 13 題

通過證券從業(yè)資格考試后,( )沒從事證券行業(yè)，中國證券業(yè)協(xié)會注銷從業(yè)資格。

A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

【正確答案】C

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè) 】培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

第 14 題

證券公司( )為基礎，以財務狀;合規(guī)程度為依據(jù)，對證券公司進行評價和分類。

A、合規(guī)管理

B、風險管理能力

C、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警

D、以凈資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控與預警

【正確答案】B

以證券公司風險管理能力為基礎.以財務狀況和合規(guī)程度為依據(jù)，對證券公司進行評價和分類 。

第 15 題

下列關于證券流通市場組織方式的說法，正確的是( )。

A、場內(nèi)交易包括證券交易所交易和柜臺交易

B、場外交易是指在證券交易所以外進行的交易

C、在各國金融市場的發(fā)展歷程中，無論是參與者、交易品種還是交易數(shù)量，場內(nèi)交易均占主導地位

D、證券交易所在一級市場上處于核心地位

【正確答案】B

柜臺交易屬于場外交易，選項 A 錯誤。隨著交易品種的擴大和現(xiàn)代通信技術的發(fā)展，場外交易己經(jīng)占主導地位， 選項 C 錯誤。證券交易所在二級市場上處于核心地位，選項 D 錯誤。

第 16 題

3 5 K20 A B CD

發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前( )個工作日報中國人 銀行備案。

【正確答案】B

發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前 5 個工 日報中國人民銀行備案，通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)公開披露;同時，作為重大會計事項在年度財務報告中披露。

第 17 題

下列不屬于證券公司債券的是( )。

A、普通債券

B、短期融資債券

C、長期融資債券

D、次級債券

【正確答案】C

證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級債務

第 18 題

證券經(jīng)紀商對客戶的證件和委托單審查的目的不包括( )。

A、維護交易的合法性

B、保證相關資料的同一性

C、提高成交的準確率

D、避免造成不必要的糾紛

【正確答案】B

證券經(jīng)紀商對客戶的證件和委托單審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾織

第 19 題

國際貨幣基金組織總部位于( )。

A、紐約

B、華盛頓

C、倫敦

D、斯德哥爾摩

【正確答案】B

國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

第 20 題

調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

A、利息

B、利率

C、匯率

D、購買力

【正確答案】B

利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠壞。

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