一、選擇題

1. 基金管理人應當自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

A.5 日

B.10 日

C.15 日

D.20 日

2. 若名義利率為 6%，通貨膨脹率為 0.5%，則實際利率應為()%。

A.6.5

B.5.5

C.5.25

D.6

3. 按照風險因素劃分，金融風險不包括( )。

A.經(jīng)濟風險

B.市場風險

C.信用風險

D.流動性風險

4. 全面的風險管理的含義不包括( )。

A.全過程的風險管理

B.全部風險的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

5. 下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是( )。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權益

C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

6. ( )是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數(shù)量的報價。

A.雙向報價

B.對話報價

C.單邊報價

D.雙邊報價

7. 為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是( )。

A.區(qū)域性股權市場

B.券商柜臺市場

C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)

D.私募基金市場

8.( )負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.保薦機構

9. 私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

10. 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是( )。

A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設管理機構乙

B.甲對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任

C.甲不得對外提供擔保和貸款

D.甲對外融資

11. 基金管理人與托管人之間是( )的關系。

A.相互依賴

B.相互促進

C.相互競爭

D.相互制衡

12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

B.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

C.保護原股東的權益及其對公司的控制權

D.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

13. 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

A.信用風險

B.結算風險

C.市場風險

D.操作風險

14. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。

A.國家稅收部門

B.證券公司

C.中國結算公司

D.證券交易所

15. 證券金融公司組織形式一般為( )。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限責任公司

16.境外上市外資股的構成部分不包括( )。

A.H 股

B.N 股

C.B 股

D.S 股

17. ( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務部

18. 資產(chǎn)證券化起源于( )。

A.希臘

B.英國

C.美國

D.德國

19. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向( )股東配售，且配售比例應當相同。

A.全部股東

B.配售當日登記在冊的

C.股權登記日登記在冊的

D.目前登記在冊的所有

20. 股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表( )以上表決權的股東通過。

A.三分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.十分之一

參考答案與解析

1.【答案】B

【解析】本題考查基金管理人募集資金的注意事項。基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。故本題選 B 選項。

2.【答案】B

【解析】利用費雪公式的簡單版本，名義利率=通貨膨脹率+實際利率。因此實際利率=名義利率-通貨膨脹率=6%-0.5=5.5%。

3.【答案】A

【解析】本題考查金融風險的分類。金融風險按照風險因素不同，分為流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險和聲譽風險，不包括經(jīng)濟風險。故本題選 A 選項。

4.【答案】D

【解析】本題考查全面風險管理的含義。全面風險管理的有四個方面的含義：(1)全過程的風險管理;(2)全部風險的管理;(3)全方位的管理;(4)全面有效的組織措施。全面風險管理的含義不包括全天候的管理。故本題選 D 選項。

5.【答案】C

【解析】本題考查證券除權除息的概念。A 選項說法正確，除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)。B 選項說法正確，除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權益。C 選項說法錯誤，除權日股票價格應按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應下降。D 選項說法正確，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額。故本題選 C 選項。

6.【答案】D

【解析】注意名稱就是“雙邊報價”，也被稱為“做市商報價”。

7.【答案】A

【解析】區(qū)域性股權市場是為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所。

8.【答案】D

【解析】本題考查保薦機構的作用。保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

9.【答案】C

【解析】私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的 20%。

10.【答案】C

【解析】另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務，且不得下設任何機構。

11.【答案】D

【解析】基金管理人與托管人的關系是相互制衡的?；鸸芾砣素撠熁鹳Y產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產(chǎn)的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應當監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。故本題選 D 選項。

12.【答案】D

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選 D選項。

13.【答案】A

【解析】在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風險。故本題選 A 選項。

14.【答案】C

【解析】過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結算公司的收入由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。故本題選 C 選項。

15.【答案】A

【解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于 60 億元，股東應以貨幣出資。故本題選 A 選項。

16.【答案】C

【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構成。B 股是境內(nèi)上市外資股，符合題意。故本題選 C 選項。

17.【答案】B

【解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。故本題選 B 選項。

18.【答案】C

【解析】資產(chǎn)證券化作為一項金融技術，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。故本題選 C 選項。

19.【答案】C

【解析】本題考查上市公司發(fā)行股票的方式?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。因此，C 選項符合題意，故本題選 C 選項。

20.【答案】B

【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，普通決議事項須經(jīng)代表 1/2 以上表決權的股東通過，特別決議事項須經(jīng)代表 2/3 以上表決權的股東通過方可作出。故本題選 B 選項。

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