1、下列關(guān)于我國混合資本債券的特征的說法中，錯誤的是()。

A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

D、期限在15年以上

正確答案：C

【專家解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

2、開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為()。

A、真實性和同一性

B、真實性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真實性

正確答案：D

【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為合法性和真實性。

3、參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。

A、中國證券登記結(jié)算公司

B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

D、證券交易所

正確答案：B

【專家解析】此題考察國債回購的清算與交收。參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。

4、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)(非上市首日)的價格相對上一交易日收市價格的最高(低)漲(跌)幅比例為()。

A、[4%]

B、[5%]

C、[8%]

D、[10%]

正確答案：B

【專家解析】ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

5、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。

A、5;3

B、2;3

C、3;5

D、3;2

正確答案：C

【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有：獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定;設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元等。

7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A、5000萬

B、l億

C、2億

D、5億

正確答案：D

【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

8、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。

A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

正確答案：A

【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、10個工作日內(nèi)

B、5個工作日內(nèi)

C、15個工作日內(nèi)

D、20個工作日內(nèi)

正確答案：B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

A、只需繳納印花稅

B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

C、只需繳納傭金

D、不需繳納印花稅

正確答案：B

【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

A、交易金額不低于500萬元人民幣

B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C、交易金額不低于100萬元人民幣

D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

正確答案：D

【專家解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

13、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

A、各證券公司

B、新股發(fā)行人

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算公司

正確答案：C

【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

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