1、在自營業(yè)務運作流程方面，以下說法錯誤的是()。

A、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責

B、應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制

C、交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕

D、應建立健全自營業(yè)務數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負責管理

正確答案：C

【專家解析】交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕。

2、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為()。

A、第一筆成交價

B、前收盤價

C、前結算價

D、第一個申報價

正確答案：A

【專家解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

3、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案：B

【專家解析】財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

4、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

A、證券公司

B、托管機構

C、客戶

D、銀行

正確答案：B

【專家解析】托管機構根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

5、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間設計為()交易日。

A、3個

B、4個

C、5個

D、6個

正確答案：B

【專家解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間設計為4個交易日。

6、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行主承銷商

B、新股發(fā)行者

C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

D、新股上市公司所聘請的會計師事務所

正確答案：A

【專家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。

7、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣()。

A、398元

B、416元

C、411元

D、441元

正確答案：C

【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

8、證券經(jīng)營機構以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務被稱為()。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務

B、證券自營業(yè)務

C、財務顧問業(yè)務

D、證券代理業(yè)務

正確答案：B

【專家解析】證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

9、證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動是指()。

A、證券自營業(yè)務

B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務

C、融資融券業(yè)務

D、證券公司中間介紹業(yè)務

正確答案：D

【專家解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

10、關于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。

A、所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險

D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

正確答案：B

【專家解析】會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構投資者。

11、目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式。

A、權證

B、債券

C、B股

D、A股

正確答案：C

【專家解析】目前我國內(nèi)地對B股實行T+3滾動交收方式。

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