第1題：風(fēng)險是指(　　)。

A.損失的大小

B.損失的分布

C.未來結(jié)果的不確定性

D.收益的分布

答案：C

第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的(　　)的人民幣債券。

A.可流通

B.不可流通

C.有面額

D.無面額

答案：B

第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是(　　)。

A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)

B.基金份額可變

C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回

D.在交易所上市交易

答案：C

第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為(　　)。

A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.債券屬于有價證券

答案：A

第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以(　　)家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。

A.14

B.15

C.16

D.17

答案：C

第6題：關(guān)于中標原則，下列說法不正確的是(　　)。

A.全場有效投資總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

B.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

C.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配

D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債

答案：C

第7題：股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

A.實物資本

B.真實資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險資本

答案：C

第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的(　　)業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開市場操作

C.投融資

D.保值

答案：B

第9題：按(　　)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場所

C.賬戶用途

D.投資者種類

答案：B

第10題：證券投資基金的特點不包括(　　)。

A.集合理財，專業(yè)管理

B.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)

C.組合投資，分散風(fēng)險

D.放松監(jiān)管，信息封閉

答案：D

11. 我國政策性銀行不包括( )。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國人民銀行

【答案】D

【解析】中國人民銀行不屬于政策性銀行，是“銀行的銀行”。

12.進一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是( )。

A.1993年，全面整頓金融秩序

B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會成立

C.1998年頒布《證券法》

D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立

【答案】C

【解析】1998年頒布了《證券法》，進一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則。選項B的時間標志著選項D，兩者在進一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則之后，所以不選。

13.我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為機構(gòu)的是( )。

A.銀行間市場

B.銀行間柜臺市場

C.場內(nèi)市場

D.場外債券零售市場

【答案】A

【解析】我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場。場外市場包括銀行間市場和銀行間柜臺市場，前者的市場參與者限于機構(gòu)，屬于場外債券批發(fā)市場;后者參與者限于個人，屬于場外債券零售市場。場內(nèi)市場包括上交所和深交所，機構(gòu)和個人均可參與。因此選擇A。

14.對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是( )。

A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司

B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

C.深圳交易所對應(yīng)中央國債登記公司

D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司

【答案】A

【解析】銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司，上海(深證)證券交易所對應(yīng)于中國證券登記結(jié)算上海(深證)分公司，選項A正確，選項B、C、D說法不正確。

1. ( )對金融市場有著直接、主要的影響。

A.財政政策

B.收入政策

C.貨幣政策

D.經(jīng)濟周期

【答案】C

【解析】宏觀經(jīng)濟政策包括貨幣、財政和收入政策，貨幣政策對金融市場有著直接、主要的影響。收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能，財政政策主要通過稅收政策、公共支出政策以及國債發(fā)行等發(fā)揮作用。

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