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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

發(fā)表時(shí)間:2019/5/20 17:27:45 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第1題:保本基金通常將大部分資金投資于(  )。

A.股票

B.衍生金融工具

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.與基金到期日一致的債券

答案:D

第2題:下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是(  )。

A.對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求

B.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券,可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

C.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券,可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

D.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),免于擔(dān)保的除外

答案:C

第3題:以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是(  )。

A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

C.從廣義上講,中央銀行債券也屬于金融債券

D.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券

答案:D

第4題:H股、N股、S股等屬于(  )。

A.社會(huì)公眾股

B.境內(nèi)上市外資股

C.境外上市外資股

D.紅籌股

答案:C

第5題:關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征,下列描述不正確的是(  )。

A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券

B.發(fā)行公司是國(guó)有企業(yè)的,可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券

C.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于,證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能,保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要

D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則,即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件,而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

答案:B

第6題:股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(  )。

A.賬面價(jià)值

B.資產(chǎn)價(jià)值

C.實(shí)際價(jià)值

D.清算資金

答案:C

第7題:目前,憑證式國(guó)債完全采用(  ),記賬式國(guó)債完全采用(  )。

A.承購包銷方式,公開招標(biāo)方式

B.承購包銷方式,承購包銷方式

C.公開招標(biāo)方式,承購包銷方式

D.公開招標(biāo)方式,公開招標(biāo)方式

答案:A

第8題:債券是一種有價(jià)證券,是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的(  )憑證。

A.所有權(quán)、使用權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.設(shè)權(quán)

答案:B

第9題:下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是(  )。

A.為債券提供保證的,保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證

B.為債券提供質(zhì)押的,質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

C.除非豁免,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保

D.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

答案:D

第9題:下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法,正確的是(  )。

10.以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主,以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是( )。

A.保險(xiǎn)中介體系

B.銀行機(jī)構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系

【答案】C

【解析】我國(guó)目前已擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主,以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化投資中介體系。

11.根據(jù) 2016 年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引(修訂征求意見稿)》,( )是指商業(yè)銀行從事的,按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi),不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債,但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。

A.負(fù)債業(yè)務(wù)

B.利潤(rùn)表

C.表外業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

【答案】C

【解析】根據(jù) 2016 年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引(修訂征求意見稿)》,表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的,按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi),不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債,但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)屬于表內(nèi)業(yè)務(wù)。

12.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系說法正確的是( )。

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任,代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任,代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

【答案】D

【解析】擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù),代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托,為客戶提供投融資服務(wù)但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報(bào)的表外業(yè)務(wù),前者要承擔(dān)償還責(zé)任,因此風(fēng)險(xiǎn)更高,C 說法正好相反。

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(責(zé)任編輯:)

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