第1題、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金負債

C、基金份額凈值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： C

【專家解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

第2題、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()。

A、期限性

B、風(fēng)險性

C、流動性

D、永久性

正確答案： C

【專家解析】流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

第3題、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。

A、2倍

B、1倍

C、3倍

D、4倍

正確答案： A

【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個月。

第4題、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

A、證券交易所

B、地方登記公司

C、證券公司

D、證券業(yè)協(xié)會

正確答案： C

【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù).

第5題、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()(T日為申購日)。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案： B

【專家解析】驗資及配號在T+1日。

第6題、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

D、目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

正確答案： C

【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

第7題、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有()。

A、或然性

B、不確定性

C、相對性

D、隱藏性

正確答案： B

【專家解析】外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

第8題、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是()。

A、發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

D、產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

正確答案： A

【專家解析】我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。

第9題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

A、參與意識

B、理性投資

C、買者自負

D、股市有風(fēng)險

正確答案： C

【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹慎”的警示。

第10題、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

A、只需繳納印花稅

B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

C、只需繳納傭金

D、不需繳納印花稅

正確答案： B

【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

第11題、投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

A、國際貸款

B、國際證券投資

C、保值性資本流動

D、投機性資本流動

正確答案： D

【專家解析】投機性資本流動是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

第12題、按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是()。

A、按競價決定

B、按抽簽決定

C、按價格優(yōu)先

D、按時間優(yōu)先

正確答案： B

【專家解析】認購成功者的確認方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。

第13題、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

A、1家

B、2家

C、3家

D、4家

正確答案： A

【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

第14題、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A、選擇權(quán)的性質(zhì)

B、合約所規(guī)定的履約時間的不同

C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

正確答案： B

【專家解析】金融期權(quán)的分類：(1)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。(2)根據(jù)合約規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。(3)根據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

第15題、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

A、1000張

B、2000張

C、5000張

D、10000張

正確答案： C

【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

第16題、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A、5000萬元

B、1億元

C、2億元

D、3億元

正確答案： B

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

第17題、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由()轉(zhuǎn)報。

A、國家發(fā)改委

B、行業(yè)管理部門

C、省發(fā)展改革部門

D、計劃單列市發(fā)展改革部門

正確答案： B

【專家解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報;地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。

第18題、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

A、公司資本公積金

B、股本賬戶

C、盈余公積

D、留存收益

正確答案： A

【專家解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

第19題、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照的()架構(gòu)設(shè)立和運行。

A、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--董事會--分支機構(gòu)

B、董事會--業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機構(gòu)

C、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--董事會--分支機構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--董事會--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機構(gòu)

正確答案： B

【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會--業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

第20題、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券委托業(yè)務(wù)

C、證券自營業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案： C

【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務(wù)。

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