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第1題、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí),要想獲得交易的成功,必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè),這是衍生工具的()所決定的。
A、跨期性
B、杠桿性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、投機(jī)性
正確答案: A
【專家解析】金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè),約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具,都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流,跨期交易的特點(diǎn)十分突出。這就要求交易雙方對(duì)利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來變動(dòng)趨勢(shì)作出判斷,而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。
第2題、目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
A、上證50指數(shù)
B、上證180指數(shù)
C、上證380指數(shù)
D、國(guó)債指數(shù)
正確答案: B
【專家解析】目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
第3題、采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí),金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
A、客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B、客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C、客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D、客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
正確答案: D
【專家解析】實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
第4題、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣()。
A、10億元
B、15億元
C、8億元
D、5億元
正確答案: D
【專家解析】證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元,年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。
第5題、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元,按5%年利率借入人民幣3000元資金,并購(gòu)買100股該股票,同時(shí)賣出100股2年期期貨,2年后的營(yíng)利為人民幣()。
A、157.5元
B、192.5元
C、307.5元
D、500元
正確答案: B
【專家解析】2年后,期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元,償還貸款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元),營(yíng)利=3500-3307.5=192.5(元)。
第6題、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán),這些新型期權(quán)通常被稱為()。
A、奇異型期權(quán)
B、現(xiàn)貨期權(quán)
C、期貨期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案: A
【專家解析】除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán),這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。
第7題、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元,負(fù)債總額為1500萬元,托管費(fèi)率為0.2%,則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣()。
A、398元
B、416元
C、411元
D、441元
正確答案: C
【專家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為:(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(萬元),即411元。
第8題、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng),交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托()。
A、延遲成交
B、擇日成交
C、無效
D、部分無效
正確答案: C
【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng),交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無效。
第9題、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為()。
A、私營(yíng)合伙企業(yè)
B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C、有限責(zé)任公司或股份有限公司
D、非法人組織形式
正確答案: C
【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。
第10題、在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定()。
A、申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
B、申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
C、申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%:同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%
D、申
正確答案: A
【專家解析】申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%,且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
第11題、下列不屬于證券交易所職能的是()。
A、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B、確定證券發(fā)行價(jià)格
C、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
正確答案: B
【專家解析】我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定,證券交易所的職能包括:(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場(chǎng)信息。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
第12題、開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請(qǐng),申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向()上傳開戶申請(qǐng)。
A、中國(guó)結(jié)算公司
B、證券公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案: A
【專家解析】開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請(qǐng),申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請(qǐng)。
第13題、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向()提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B、中國(guó)人民銀行
C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D、財(cái)政部
正確答案: C
【專家解析】商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
第14題、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
正確答案: C
【專家解析】投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額,不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額,不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項(xiàng)合計(jì)不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
第15題、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易的()金額。
A、5倍
B、10倍
C、20倍
D、50倍
正確答案: C
【專家解析】金融衍生工具具有杠桿性,其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn),實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。
第16題、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股,其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收,印花稅按1‰單向向賣方征收,過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收,不收委托手續(xù)費(fèi))。
A、10.5元
B、l2元
C、12.07元
D、12.05元
正確答案: C
【專家解析】設(shè)賣出價(jià)格為P,10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰,解出P≥12.0617,即:該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。
第17題、某債券面值為100元,票面利率為6%.每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。
A、L86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
正確答案: B
【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額=100*6%/365*136=2.24元。
第18題、按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定,基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
正確答案: B
【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買入還是賣出,股票(含A股、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%,其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。
第19題、金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是()。
A、金融產(chǎn)品
B、金融產(chǎn)品交易
C、金融機(jī)構(gòu)
D、金融市場(chǎng)參與者
正確答案: B
【專家解析】金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。
第20題、深圳市場(chǎng)B股市場(chǎng),境外投資者可能將證券托管在(),而交易委托()進(jìn)行。
A、證券公司,境外托管機(jī)構(gòu)
B、境外托管機(jī)構(gòu),證券交易所
C、境外托管機(jī)構(gòu),證券公司
D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu),證券公司
正確答案: C
【專家解析】深圳市場(chǎng)B股市場(chǎng),境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu),而交易委托證券公司進(jìn)行。
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(責(zé)任編輯:)
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