第 1 題

累積優(yōu)先股票是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

A、當(dāng)年

B、歷年

C、累計(jì)自前一年

D、累計(jì)自后一年

【正確答案】B

累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

第 2題

( )是股票最基本的特征。

A、風(fēng)險(xiǎn)性

B、流動(dòng)性

C、永久性

D、收益性

【正確答案】D

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

第3題

商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，較多涉及( )金融衍生品。

A、獨(dú)立

B、嵌入式

C、利率

D、外匯

【正確答案】B

商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

第4 題

銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的職責(zé)不包括( )。

A、監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)

B、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

C、開展與銀行監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

【正確答案】B

根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國(guó)務(wù)院關(guān)于金融監(jiān)管的分工，銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的具體職責(zé)有 17 種，其中包;選項(xiàng) A、C、D。選項(xiàng) B 屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)。

第5 題(本題 1 分)

( )年，國(guó)務(wù)院決定在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

A、2006

B、2007

C、2007

D、2009

【正確答案】D

2009 年，為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，增強(qiáng)地方安排配套資金和擴(kuò)大政府投資的能力，根據(jù)《預(yù)算法》特別條款;定，國(guó)務(wù)院決?，S 規(guī)?？氐那柏窍?A 許丨 4 方政府發(fā)行債券。

第6題(本題 1 分)

金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為( )。

A、套期保值功能

B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機(jī)功能

D、套利功能

【正確答案】A

金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。

第 7 題

有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )

A、法人股

B、國(guó)家股

C、社會(huì)公眾股

D、外資股

【正確答案】B

國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。

第 8 題

商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是( )。

A、證券公司短期融資券

B、證券公司債

C、商業(yè)銀行次級(jí)債

D、中央銀行票據(jù)

【正確答案】C

本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債的定義.

第 9 題

( )及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、財(cái)政部

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

【正確答案】A

為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 1997 年 12 月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

第 10 題

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】C

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

第 11 題

下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A、全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)

B、全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)

C、金融創(chuàng)新的趨勢(shì)

D、全球貨幣統(tǒng)一趨勢(shì)

【正確答案】D

全球金融市場(chǎng)的發(fā)展表現(xiàn)在 3 個(gè)方面①全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)②全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)③金融創(chuàng)新的趨勢(shì)。

第 12 題

1988 年以前，我國(guó)國(guó)債采用( )方式發(fā)行。

A、通過(guò)商業(yè)銀行銷售

B、銀行管理部門

C、行政分配

D、承購(gòu)包銷

1988 年以前，我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。

第 13 題

假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為 10 萬(wàn)股、50 萬(wàn)股和 100 萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為 30 元、20 元和 10 元。銀行存款為 1000 萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為 500 萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為 500 萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民

幣( )萬(wàn)元。

A、2200

B、2250

C、2300

D、2350

【正確答案】C

基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所;成的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金 j 債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(萬(wàn)元)基金負(fù)債=500+500=1000(萬(wàn)元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元).

第 14 題

下列不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

A、債券屬于有價(jià)證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

【正確答案】D

債券具有以下基本性質(zhì)①債券屬于有價(jià)證券②債券是一種虛擬資本③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選 D。

第 15題體題 1 分)

下列關(guān)于金融市場(chǎng)特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A、市場(chǎng)交易活動(dòng)的分散性

B、市場(chǎng)商品的特殊性

C、交易主體角色的可變性

D、市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性

【正確答案】A

金融市場(chǎng)的特點(diǎn)包括①市場(chǎng)商品的特殊性②市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性③市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性④交易主體角色的可變性。

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