[選擇題]

1、政策性金融債券是政策性銀行在()發(fā)行的金融債券。

A.同業(yè)拆借市場

B.證券交易所

C.銀行間債券市場

D.信托市場

正確答案是：C

解析

政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的金融債券。

2、國際貨幣基金組織總部位于()。

A.紐約

B.華盛頓

C.倫敦

D.斯德哥爾摩

正確答案是：B

解析

國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

3、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預測，這是衍生工具的()所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.投機性

正確答案是：A

解析

投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預測，這是衍生工具的跨期由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：

(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。

(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。

(3)聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度所決定的。

4、債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟形勢的變化對這類債券的價值影響很大，屬于()的特點。

A.C級債券

B.D級債券

C.A級債券

D.B級債券

正確答案是：D

解析

債券的安全性、穩(wěn)定性以及利息收益受到經(jīng)濟中不穩(wěn)定因素的影響，經(jīng)濟形勢的變化對這類債券的價值影響很大，投資者冒一定風險，但收益水平較高，籌資成本和費用也較高，這些屬于B級債券的特點。

5、基金管理人作為受托人，必須履行()。

A.誠信義務

B.保密義務

C.信息披露義務

D.誠實義務

正確答案是：A

解析

基金管理人作為受托人，必須履行誠信義務。

6、投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )

A.申報

B. 開戶

C.委托

D.交割

正確答案是：C

解析

投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

7、( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務部

正確答案是：B

解析

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

8、基金份額持有人與托管人之間的關系是()。

A.委托與受托的關系

B.管理與被管理的關系

C.相互制衡的關系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

正確答案是：A

解析

基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關系。

9、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.財政部

D.中國銀監(jiān)會

正確答案是：C

解析

在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務院同意。

10、一行三會體現(xiàn)我國金融業(yè)( )格局。

A.混業(yè)監(jiān)管

B.分業(yè)監(jiān)管

C.集中統(tǒng)一

D.分散管理

正確答案是：B

解析

“一行三會”構成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局?！耙恍腥龝本鶎嵭写怪惫芾?。

11、證券存管一般是指將證券交給()保管。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機構

C.證券交易所

D.保薦機構

正確答案是：B，

解析

證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構保管。

12、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括()。

A.證券實名制

B.貨銀對付的交收制度

C.凈額結(jié)算制度

D.統(tǒng)一結(jié)算制度

正確答案是：D，

解析

證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

13、開放性基金所特有的風險是()

A.技術風險

B.利率風險

C.巨額贖回風險

D.市場風險

正確答案是：C，

解析

開放性基金所特有的風險是巨額贖回風險。

14、股票是一種資本證券，它屬于()

A.實物資本

B.真實資本

C.虛擬資本

D.風險資本

正確答案是：C，

解析

盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

15、宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有( )。

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

正確答案是：A，

解析

宏觀經(jīng)濟風險的累積性，指的是宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

16、下列關于股票的無紙化發(fā)行制度的說法，錯誤的是()。

A.上市股票的日常交易已實現(xiàn)了無紙化

B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計算機系統(tǒng)管理的一組組二進制數(shù)字

C.我國發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

正確答案是：C，

解析

我國發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

17、深圳證券交易所成立的時間( )

A.1989年5月

B.1991年4月

C.1993年8月

D.1992年9月

正確答案是：B，

解析

1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

18、融資租賃，出租人為承租人承擔購買的設備，通過向承租人以()全部收回。

A.承租人

B.租金

C.出租人

D.證券

正確答案是：B，

解析

融資租賃，出租人為承租人承擔購買的設備，通過向承租人以租金全部收回

19、上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：30~11：30、13：00~15：00為()時間。

A.開盤集合競價

B.連續(xù)競價

C.收盤集合競價

D.開盤連續(xù)競價

正確答案是：B，

解析

上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15~9：25為開盤集合競價時間;9：30~11：30、13：00~15：00為連續(xù)競價時間。

深證證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15~9：25為開盤集合競價時間;9：30~11：30、13：00~14：57為連續(xù)競價時間;14：57~15：00為收盤集合競價時間。

D項沒有這個說法。

20、雖然宏觀經(jīng)濟風險總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時候才會暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

正確答案是：B，

解析

宏觀經(jīng)濟風險的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟風險總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的，并

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