51、在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

A、指定商業(yè)銀行

B、證券公司

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

正確答案：A

【專家解析】考核交易結(jié)算流程。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

52、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

A、交易

B、結(jié)算

C、交收

D、清算

正確答案：C

【專家解析】證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于交收。

53、《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括()。

A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例

B、從事融資融券交易的主體資格的合法性

C、自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

D、用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵

正確答案：A

【專家解析】“投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。

54、投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、商業(yè)銀行

D、證券交易所

正確答案：B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

55、基金托管費是支付給()的費用。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、基金持有人

正確答案：A

【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用?；鹜泄苜M通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

56、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

A、3個月

B、6個月

C、1年

D、3年

正確答案：A

【專家解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿3個月。

57、開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終部填寫為()。

A、1.11元

B、100元

C、0元

D、1元

正確答案：D

【專家解析】由于申報價格攔不能空白，故約定始終部填寫為1元。

58、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

D、目前我國對B股實行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

正確答案：C

【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出?！蜋?quán)證實行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

59、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的()。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)

C、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

D、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支

正確答案：B

【專家解析】證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行;應(yīng)當(dāng)將集合計劃資產(chǎn)交由依法可從事客戶交易結(jié)算資金存營業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,在集合資產(chǎn)計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。

60、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

A、市場風(fēng)險

B、客戶信用風(fēng)險

C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險

D、信息技術(shù)風(fēng)險

正確答案：B

【專家解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示是客戶信用風(fēng)險控制手段之一。

61、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

A、口頭報價

B、書面報價

C、電腦報價

D、指令報價

正確答案：C

【專家解析】目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。

62、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

正確答案：A

【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

63、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為()。

A、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

B、清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)

C、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

D、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

正確答案：C

【專家解析】普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

64、債券的回購交易具有()的屬性。

A、現(xiàn)貨交易

B、長期融資

C、短期融資

D、期貨交易

正確答案：C

【專家解析】債券的回購交易更多的具有短期融資的屬性。

65、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

A、免交流量使用費的相關(guān)信息

B、申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令

C、獲取證券交易即時行情

D、獲取實時及盤后交易回報

正確答案：A

【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

66、證券公司設(shè)立非限定性集臺資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()。

A、20萬元

B、10萬元

C、5萬元

D、1萬元

正確答案：B

【專家解析】證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

67、一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達(dá)程度與存款準(zhǔn)備金率的關(guān)系是()。

A、正相關(guān)

B、反相關(guān)

C、不相關(guān)

D、不一定

正確答案：A

【專家解析】一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，存款準(zhǔn)備金率就較高，反之則較低。

68、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，須按照()進(jìn)行認(rèn)購。

A、份額

B、金額

C、份額和金額

D、份額或金額

正確答案：A

【專家解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。

69、全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。

A、31天

B、91天

C、7天

D、180天

正確答案：B

【專家解析】全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

70、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()。(T日為申購日)

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案：B

【專家解析】驗資及配號在T+1日。

71、()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

A、證券交易所

B、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C、集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行

D、中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：B

【專家解析】證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進(jìn)行審查。

72、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是()。

A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報部不可以撤銷

B、復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行連續(xù)競價

C、停牌前的申報不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

D、停牌期間，可以接受新的申報

正確答案：D

【專家解析】停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷;復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價;停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。

73、在下列各種基金中，管理費率最低的是()。

A、價值型股票基金

B、債券基金

C、貨幣市場基金

D、股票基金

正確答案：C

【專家解析】目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。

74、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A、5000萬元

B、1億元

C、2億元

D、3億元

正確答案：B

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，且最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

75、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。

A、9：30至11：30、l3：00至14：57

B、9：15至11：30、13：00至l5：00

C、9：30至11：30、13：00至15：00

D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

正確答案：B

【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

76、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、看跌期權(quán)

D、看漲期權(quán)

正確答案：B

【專家解析】按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)“或“大西洋期權(quán)“，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

77、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他品種按()計收。

A、[5%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[30%]

正確答案：C

【專家解析】債券以外的其他品種按20%計收。

78、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。

A、準(zhǔn)備金

B、活期存款

C、定期存款

D、企業(yè)存款

正確答案：A

【專家解析】貨幣供給等于通貨(即流通中的現(xiàn)金)和活期存款的總和;而基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和。

79、下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是()。

A、證券賬號

B、買賣方向

C、收益

D、數(shù)量

正確答案：C

【專家解析】委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。

80、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用是()。

A、基金交易費

B、基金銷售服務(wù)費

C、申購費

D、基金運作費

正確答案：B

【專家解析】基金銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用。

81、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。

A、流動性風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、操作風(fēng)險

D、財務(wù)風(fēng)險

正確答案：D

【專家解析】證券結(jié)算風(fēng)險包括：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險等。

82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。

A、流動性強(qiáng)

B、交易安全

C、靈活性高

D、收益性高

正確答案：B

【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

83、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

A、人民幣普通股票賬戶

B、人民幣特種股票賬戶

C、證券投資基金賬戶

D、權(quán)證交易賬戶

正確答案：D

【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

84、下列選項中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有()。

A、委托人

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、辦理存管業(yè)務(wù)的銀行

D、證券交易所

正確答案：C

【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

C、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

正確答案：B

【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

86、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

A、500萬份

B、100萬元人民幣

C、300萬元人民幣

D、100萬份

正確答案：C

【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬份或300萬元人民幣。

87、關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法不正確的是()。

A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

B、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案：D

【專家解析】證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

88、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

A、實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

B、進(jìn)行短期融資

C、實現(xiàn)合理投資組合

D、取得傭金收入

正確答案：A

【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策，對金融機(jī)構(gòu)活動進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

89、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A、新技術(shù)革命

B、金融自由化

C、利潤驅(qū)動

D、避險

正確答案：D

【專家解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

90、證券交易所會員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

A、高級管理人員

B、保薦人

C、獨立董事

D、任何人

正確答案：A

【專家解析】證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。

91、目前我國內(nèi)地對()實行T+3滾動交收方式。

A、權(quán)證

B、債券

C、B股

D、A股

正確答案：C

【專家解析】目前我國內(nèi)地對B股實行T+3滾動交收方式。

92、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是()。

A、上市的股票

B、期貨

C、上市的國債

D、上市的企業(yè)債券

正確答案：B

【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

93、下列對公司型基金的認(rèn)識中，正確的是()。

A、公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B、公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

C、公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D、公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

正確答案：B

【專家解析】A項，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司;C項，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

94、匯率風(fēng)險又被稱為()。

A、通貨膨脹風(fēng)險

B、不可分散風(fēng)險

C、外匯風(fēng)險

D、違約風(fēng)險

正確答案：C

【專家解析】匯率風(fēng)險又稱外匯風(fēng)險，是指由于匯率變動而使以外幣計價的收付款項、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

95、開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向()上傳開戶申請。

A、中國結(jié)算公司

B、證券公司

C、證券交易所

D、證監(jiān)會

正確答案：A

【專家解析】()開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請。

96、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動是指()。

A、國際貸款

B、銀行資金調(diào)撥

C、國際證券投資

D、國際直接投資

正確答案：A

【專家解析】國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動。

97、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。

A、證券市場的透明度和高效率

B、證券市場的高效率和低風(fēng)險

C、證券市場的高效率和低成本

D、證券市場的透明度和低成本

正確答案：C

【專家解析】有效性包括證券市場的高效率和低成本。

98、()是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D、區(qū)域性股權(quán)交易市場

正確答案：A

【專家解析】機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

99、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()交易日。

A、5個

B、10個

C、15個

D、30個

正確答案：C

【專家解析】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

100、目前，深圳證券交易所B股傭金實行最高上限向下浮動制度，最高上限為成交金額的()。

A、[0.5‰]

B、[3‰]

C、[1‰]

D、[0.‰]

正確答案：B

【專家解析】證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

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