一、單項選擇題(共 30 題，每題 1 分。每題的備選項中，只有 1 個最符合題意)

1.商業(yè)銀行債券包括()。

Ⅰ.普通債券

Ⅱ.小微企業(yè)專項金融債券

Ⅲ.次級債券

Ⅳ.混合資本債券

A、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

2.自股東會會議決議通過之日起 60 日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】D

【解析】自股東會會議決議通過之日起 60 日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起 90 日內向人民法院提起訴訟。

3.下列說法錯誤的是( )。

A 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告

B 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告

C 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格

D 證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

【答案】C

【解析】證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

4.證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。

A 沒有在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

B 挪用客戶所委托買賣的證券

C 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

D 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票

【答案】D

【解析】禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項 D 不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的為。

5.證券交易結算方式可以分為()。

Ⅰ.統(tǒng)一結算

Ⅱ.全額結算

Ⅲ.差額結算

Ⅳ.凈額結算

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

6. 依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的機構是( )。

A 證監(jiān)會

B 銀監(jiān)會

C 保監(jiān)會

D 中國人民銀行

【答案】A

【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

7.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

A 風險說明書

B 期貨經紀合同

C 期貨交易協(xié)議

D 委托合同書

【答案】A

【解析】期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

9.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

A.3 萬元以上 30 萬元以下

B.3 萬元以上 50 萬元以下

C.5 萬元以上 50 萬元以下

D.5 萬元以上 30 萬元以下

【答案】A

【解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

10.以下屬于證券業(yè)協(xié)會機構設置的是()。

Ⅰ.會員大會

Ⅱ.理事會

Ⅲ.常務理事會

Ⅳ.監(jiān)事會

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.證券公司應當在代銷合同簽署后 5 個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備的材料不包括( )。

A 金融產品說明書

B 宣傳推介材料

C 擬向客戶提供的其他文件、資料

D 書面代銷合同

【答案】D

【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后 5 個工作日內， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

12.申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【答案】B

【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

【題目】我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可()。

Ⅰ.參與股票配售

Ⅱ.投資股票二級市場

Ⅲ.投資中小板

Ⅳ.投資境外股票市場

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13 根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】C

【解析】根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的 80%。

15.債券發(fā)行人在設計債券票面利率時應考慮的因素有()。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級

Ⅲ.計息方式

Ⅳ.利息支付方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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