【考點一】股票發(fā)行制度

1.(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

A.審批制　　　　　B.核準制

C.注冊制　　　　　D.承銷制

『正確答案』C

『答案解析』本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

2.股票發(fā)行制度中，完全計劃發(fā)行的模式是(　)。

A.審批制

B.核準制

C.保薦制

D.注冊制

『正確答案』A

『答案解析』本題考查審批制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

3.1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數量

C.發(fā)行時間和發(fā)行方式

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票發(fā)行的審批制。1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數量雙重控制的辦法。

4.證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票，這種發(fā)行制度是(　)。

A.審批制　　B.核準制

C.注冊制　　D.承銷制

『正確答案』C

『答案解析』本題考查注冊制。注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

5.股票發(fā)行制度主要有(　)。

Ⅰ.審批制

Ⅱ.核準制

Ⅲ.注冊制

Ⅳ.保薦制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況。

【考點二】保薦制度、承銷制度的概念

1.發(fā)行公司和證券機構達成協議，如果證券機構不能完成股票發(fā)售的，由證券機構承購的股票發(fā)行方式是(　)。

A.股票代銷　　B.股票包銷

C.股票承銷　　D.股票保薦

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機構達成協議，如果證券機構不能完成股票發(fā)售的，由證券機構承購的股票發(fā)行方式。

2.下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是(　)。

A.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構

C.證券公司承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務

『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券承銷與保薦業(yè)務。證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構。保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據市場情況與發(fā)行人協商確定發(fā)行價格。

3.關于保薦制度說法正確的有(　)。

Ⅰ.保薦制度由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導

Ⅱ.保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“單?！币?/p>

Ⅲ.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機構進行保薦

Ⅳ.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查保薦制度。保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求。

4.股票承銷期不能少于(　)，不能超過(　)。

Ⅰ.10日 Ⅱ.20日

Ⅲ.30日 Ⅳ.90日

A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

5.股票包銷可分為(　)。

Ⅰ.股票承銷

Ⅱ.全額包銷

Ⅲ.余額包銷

Ⅳ.股票代銷

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機構達成協議，如果證券機構不能完成股票發(fā)售的，由證券機構承購的股票發(fā)行方式，股票包銷又分全額包銷和余額包銷兩種。

【考點三】股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度

1.股票首次公開發(fā)行的通行方式是(　)。

A.網上發(fā)行

B.網下發(fā)行

C.網上和網下同時發(fā)行

D.以上都不對

『正確答案』C

『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。網上和網下同時發(fā)行是現在通行的發(fā)行方式。

2.根據有關規(guī)定，證券發(fā)行人申請辦理送股登記，應向(　)提交送股登記申請。

A.證券公司

B.證監(jiān)會

C.登記結算公司

D.證券業(yè)協會

『正確答案』C

『答案解析』本題考查送股和公積金轉增股本登記。根據有關規(guī)定，證券發(fā)行人申請辦理送股(公積金轉增股本)登記，應向登記結算公司提交送股登記(轉增股本)申請。

3.證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行(　)。

A.證券創(chuàng)設和證券交付

B.資金募集和證券登記

C.資金募集和證券交付

D.證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券無紙化發(fā)行的初始登記。證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行資金募集和證券登記。

4.股票初始登記包括(　)。

Ⅰ.首次公開發(fā)行登記 Ⅱ.增發(fā)新股登記

Ⅲ.送股登記 Ⅳ.配股登記

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

5.在我國，股份公司經主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用(　)等方式。

Ⅰ.股票認購證

Ⅱ.與儲蓄存款掛鉤

Ⅲ.全額預繳、比例配售

Ⅳ.網上定價發(fā)行、網上競價發(fā)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。在我國，股份公司經主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發(fā)行和網上定價發(fā)行、網上競價發(fā)行等方式。在不同的發(fā)行方式下，股份發(fā)行登記的方法略有不同。

6.申請送股(轉增股本)時，上市公司應確保權益登記日不得與(　)等發(fā)行行為的權益登記日重合。

Ⅰ.配股

Ⅱ.增發(fā)

Ⅲ.擴募

Ⅳ.回購

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查送股和公積金轉增股本登記。申請送股(轉增股本)時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合，并確保自向登記結算公司提交申請表之日至新增股份上市期間，不得因其他業(yè)務改變公司的股本數或權益數。

【考點四】新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件和一般規(guī)定

1.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應當是依法設立并合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經營時間應當在(　)年以上。

A.1　　B.2

C.3　　D.5

『正確答案』C

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件?！妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應當是依法設立并合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經營時間應當在3年以上。

2.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣(　)。

A.1000萬元　　B.3000萬元

C.5000萬元　　D.6000萬元

『正確答案』B

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據。

3.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣(　)，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣(　)。

A.3000萬元，5000萬元

B.1000萬元，5000萬元

C.5000萬元，3億元

D.1億元，3億元

『正確答案』C

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人發(fā)行前股本、總額不少于人民幣(　)。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

『正確答案』C

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。

5.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近1期期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于(　)。

A.10%　　B.20%

C.30%　　D.50%

『正確答案』B

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近1期期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%。

6.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(　)。

A.50%　　B.60%

C.80%　　D.90%

『正確答案』D

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

7.上市公司非公開發(fā)行股票時，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，(　)個月內不得轉讓。

A.3　　B.6

C.9　　D.12

『正確答案』D

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓。

8.上市公司非公開發(fā)行股票時，控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，(　)個月內不得轉讓。

A.6　　B.9

C.12　　D.36

『正確答案』D

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件?？毓晒蓶|、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓。

9.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

A.5名

B.10名

C.20名

D.50名

『正確答案』B

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

【考點五】配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式

1.向原股東配售股份要求擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的(　)。

A.10%　　B.20%

C.30%　　D.50%

『正確答案』C

『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

2.向不特定對象公開募集股份時，要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于(　)。

A.1%　　B.2%

C.3%　　D.6%

『正確答案』D

『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向不特定對象公開募集股份(增發(fā))要求最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據。

3.公司辦理現金增資，股東按持股比例拿錢認購股票是(　)。

A.有償配股　　B.無償配股

C.配息　　　　D.除息

『正確答案』A

『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。有償配股是指公司辦理現金增資，股東按持股比例拿錢認購股票。此種配股除權，除的是“新股認購權”。

4.股東依持股比例無償領取現金的盈余分配方式是(　)。

A.除息　　B.除權

C.配股　　D.增發(fā)

『正確答案』A

『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。配息是股東依持股比例無償領取現金，一般我們稱為除息。

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