51.甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

Ⅰ.甲必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

Ⅱ.乙可以間接持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.如果甲因?yàn)槲茨芮诿惚M責(zé)被更換，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)在任何情況下不得更換甲

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：選項(xiàng)Ⅱ明顯是錯(cuò)誤的，保薦代表人的妻子并不能間接持有發(fā)行人的股份。證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

52.證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括( )。

Ⅰ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.證券承銷商中負(fù)有責(zé)任的高級管理人員

Ⅳ.律師事務(wù)所的直接責(zé)任人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第七條：虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括：①發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人;②發(fā)行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu);⑥上述②、③、④項(xiàng)所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及⑤項(xiàng)中直接責(zé)任人;⑦其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。

53.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括()。

Ⅰ.沒收違法所得

Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

54.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有( )。

Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

Ⅳ.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤。

55.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

Ⅰ.首期交易凈價(jià)

Ⅱ.到期交易凈價(jià)

Ⅲ.回購債券數(shù)量

Ⅳ.債券面值

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在同購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

56.董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。

Ⅰ.公司職工通過職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生

Ⅱ.公司職工通過職工大會(huì)選舉產(chǎn)生

Ⅲ.董事會(huì)任命

Ⅳ.股東大會(huì)任命

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

57.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.計(jì)劃說明書

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計(jì)劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;⑨法律意見書。

58.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

59.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

Ⅰ.證券公司增加注冊資本

Ⅱ.證券公司減少注冊資本

Ⅲ.證券公司合并

Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

60.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。

Ⅰ.證券公司名稱

Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

編輯推薦：

2018年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間報(bào)名入口  

2018證券從業(yè)零基礎(chǔ)備考方案 量身定制

2018年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材

2018年5月證券從業(yè)資格考試真題匯總

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁