1.下列關(guān)于股利政策或股份變動(dòng)的敘述正確的有()。

Ⅰ.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和可供分配利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股等方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本本身及其他塬因形成的股東權(quán)益收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有()。

Ⅰ.在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制

Ⅱ.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建議或技改項(xiàng)目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款

Ⅲ.在債券發(fā)行方式上，將符合國(guó)際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)

Ⅳ.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國(guó)超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有()。

Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息，但不處于繼續(xù)狀態(tài)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.以下屬于商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的特點(diǎn)有()。

Ⅰ.資本成本比較低

Ⅱ.融資靈活性強(qiáng)

Ⅲ.有利于提高發(fā)行公司的信譽(yù)

Ⅳ.對(duì)利率的變動(dòng)不靈敏

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券的無紙化發(fā)行()。

Ⅰ.不需要制作實(shí)物證券

Ⅱ.需要制作實(shí)物證券

Ⅲ.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

Ⅳ.以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

1.答案：D

解析：股利政策，是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)所得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股票紅利等方式回饋股東的制度。分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源;機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他塬因形成的股東權(quán)益收入。

2.答案：B

解析：在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制。在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項(xiàng)目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款。在債券發(fā)行方式上，將符合國(guó)際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)。在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國(guó)超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券。在投資者結(jié)構(gòu)上，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。在利率確定上，彈性越來越大。我國(guó)企業(yè)債券的品種不斷豐富。

3.答案：D

解析：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

4.答案：C

解析：商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)行成本較低。(2)采用信用發(fā)行的方式。(3)可以提高發(fā)行企業(yè)的信譽(yù)。(4)可以足額運(yùn)用資金。(5)對(duì)利率的變動(dòng)反應(yīng)靈敏。(6)一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行量大而二級(jí)市場(chǎng)很弱。

5.答案：D

解析：與發(fā)行實(shí)物證券不同，無紙化發(fā)行不需要制作實(shí)物證券，不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)。無紙化發(fā)行的證券以發(fā)行初始登記作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

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