試題部分——選擇題

1.關(guān)于股票的性質(zhì)，下列敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票本身具有價值

Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，兩者合為一體

Ⅳ.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中將( )的資金和證券出借給證券公司。

Ⅰ.自有

Ⅱ.依法籌集

Ⅲ.承銷

Ⅳ.代銷

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

3.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織

Ⅱ.不具有獨立法人地位

Ⅲ.采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式

Ⅳ.權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員大會

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列關(guān)于記賬式國債承銷的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備證券交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

Ⅱ.記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

Ⅲ.記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時間按國債發(fā)行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

Ⅳ.非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債券額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有( )。

Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息，但不處于繼續(xù)狀態(tài)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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