試題部分——選擇題

1.對于委托指令撤銷，下列說法錯誤的是()。

Ⅰ.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ.在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不能撤銷委托

Ⅲ.在采用經紀商場內交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

Ⅳ.對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.證券投資基金根據(jù)組織方式可以分為()。

Ⅰ.契約型基金

Ⅱ.公司型基金

Ⅲ.效益型基金

Ⅳ.成長型基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)ETF跟蹤的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進一步細分為()等。

Ⅰ.全球指數(shù)ETF

Ⅱ.綜合指數(shù)ETF

Ⅲ.行業(yè)指數(shù)ETF

Ⅳ.風格指數(shù)ETF

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.享有優(yōu)先認股權的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權可有以下選擇()

Ⅰ.行使權利認購新發(fā)行的普通股票

Ⅱ.如果法律允許，可以將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

Ⅲ.按超出其持股比例以內的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

Ⅳ.不行使權利而聽任其而過期失效

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.根據(jù)舉借債務和對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可分為()。

Ⅰ.赤字國債

Ⅱ.建設國債

Ⅲ.戰(zhàn)爭國債

Ⅳ.特種國債

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案解析部分

1.答案：A

解析：在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。在采用客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

2.答案：A

解析：根據(jù)組織形式的不同，可分為契約型基金和公司型基金。

3.答案：C

解析：根據(jù)ETF跟蹤的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進一步細分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、風格指數(shù)ETF(如成長型、價值型)等。

4.答案：D

解析：享有優(yōu)先認股權的股東可以有三種選擇：①行使此權利;②將該權利轉讓給他人;③不行使此權利而聽任其過期失效。

5.答案：B

解析：可將國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

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