試題部分——選擇題

1.以下屬于上海清算所托管的債券的結(jié)算方式的是()。

Ⅰ.全額雙邊清算

Ⅱ.中央對(duì)手方結(jié)算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純?nèi)^戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金托管人是在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

Ⅰ.資產(chǎn)保管

Ⅱ.交易監(jiān)督

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.資金清算與會(huì)計(jì)核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。

Ⅰ.債券

Ⅱ.股票

Ⅲ.銀行定期存款單

Ⅳ.金融衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關(guān)于公司債券的說法，正確的是()。

Ⅰ.發(fā)行人可以是股份有限公司

Ⅱ.約定在一定期限還本付息

Ⅲ.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

Ⅳ.目前一些公司債券已到銀行間市場(chǎng)交易流通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.給出有關(guān)()的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金總份額。

Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值和基金負(fù)債

Ⅱ.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

Ⅲ.基金資產(chǎn)總值、基金份額凈值和基金負(fù)債

Ⅳ.基金負(fù)債和基金份額凈值

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案：D

解析：主要的結(jié)算方式包括純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對(duì)付四種。

2.答案：A

解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

3.答案：D

解析：金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。這里所說的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等等)，也包括金融衍生工具。

4.答案：B

解析：公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

5.答案：D

解析：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額;基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。

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