三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

111. 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。(　　)

112. 只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束交易總過程。(　　)

113. 收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。(　　)

114. 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。(　　)

115. 買斷式回購與債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。(　　)

116. 我國新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承銷商確定的。(　　)

117. 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。(　　)

118. 根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)單位為手。(　　)

119. 競價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。(　　)

120. 錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割。(　　)

121. 凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。(　　)

122. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(　　)

123. 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。(　　)

124. 證券公司申請成為證券交易所的會(huì)員需要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度。(　　)

125. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。(　　)

126. 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。(　　)

127. 見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。(　　)

128. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過1億元。(　　)

129. 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。(　　)

130. 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。(　　)

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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