1、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求( )。

①具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格

②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查的情形

④公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

參考答案：C

參考解析：考查證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格僅是證券公司設立另類子公司的要求。

2、國務院證券監(jiān)督管理機構由( )組成。

①中國證券監(jiān)督管理委員會

②中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構

③證券交易所

④行業(yè)協(xié)會

A.①②

B.①③

C.①④

D.③④

參考答案：A

參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

3、下列關于SHIBOR的說法，不正確的是( )。

A.由中國人民銀行于2007年開始試運行

B.屬于貨幣市場格局之一

C.目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一

D.不具有廣泛性，不能幫助金融結構提高自主定價能力

參考答案：D

參考解析：為推進利率市場化改革，提高金融機構自主定價能力，健全貨幣政策傳導機制，培育貨幣市場基準利率，中國人民銀行于2007年開始運行上海銀行間同業(yè)拆借利率，目前它已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一。選項D不正確，其余符合。

4、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括( )。

①中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價下跌

②擴大財政赤字，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展

③調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤和股息

④干預資本市場各類交易適用的稅率

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

參考答案：B

參考解析：考查財政政策對股票價格的影響，①屬于貨幣政策的影響。

5、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結算公司應該履行以下職能( )。

①證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

②證券的存管與過戶

③證券持有人名冊登記及權益登記

④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

參考答案：D

參考解析：證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理2.證券的存管和過戶 3.證券持有人名冊登記及權益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益 6.辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務7.國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

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