21[單選題] 下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

A.股東大會召集請求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

參考答案：D

參考解析： 自益權(quán)包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。

22[單選題] 在基金管理公司中主要由(　　)承擔基金的投資運作職責。

A.投資決策委員會

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

參考答案：D

參考解析： 在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

23[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為年，最長期限為年。(　　)

A.3;5

B.2;5

C.1;6

D.1;3

參考答案：C

參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

24[單選題] 自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的(　　)個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析： 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

25[單選題] 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

A.欺詐客戶行為

B.虛假陳述行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

參考答案：C

參考解析： 操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的.利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作可以在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

26[單選題] (　　)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

參考答案：C

參考解析： 股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

27[單選題] 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

A.上市交易的股票

B.期貨

C.上市交易的國債

D.上市交易的企業(yè)債券

參考答案：B

參考解析： 證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

28[單選題] 在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析： 在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

29[單選題] 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析： 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

30[單選題] 金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當于每年前向投資者披露年度報告且應(yīng)當于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。(　　)

A.6月30日：9月30日

B.6月30日：12月31日

C.4月30日;9月30日

D.4月30日;7月31日

參考答案：D

參考解析： 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

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