證券從業(yè)分為證券一般從業(yè)資格、專項(xiàng)資格考試和高級(jí)管理資質(zhì)測(cè)試三個(gè)類別。通過一般從業(yè)資格考試的考生可參加專業(yè)資格考試和高級(jí)管理資質(zhì)測(cè)試。

一般從業(yè)資格考試合格的人員，一經(jīng)注冊(cè)，可從事一般證券業(yè)務(wù);專業(yè)資格考試合格的人員，根據(jù)合格科目，可申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試。

有關(guān)證券考試的這三個(gè)級(jí)別，你都了解多少呢?

一般從業(yè)資格考試

一般從業(yè)資格考試，是證券考試的入門級(jí)考試，主要面向即將準(zhǔn)備進(jìn)入證券行業(yè)的小伙伴。它所要考察的是考生是否具備從事證券業(yè)的基本資格，以及對(duì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)的掌握程度。

入門級(jí)考試的科目設(shè)定兩門，分別是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

參加一般從業(yè)資格考試，著重考察學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，以及基本的法律法規(guī)知識(shí)，只要通過了入門級(jí)考試，就可以準(zhǔn)備參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試了。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

也叫做“專業(yè)資格考試”，面向的對(duì)象主要是已經(jīng)進(jìn)入證券行業(yè)的人員，通過考試的形式來測(cè)試考生是否具備相應(yīng)的從事證券業(yè)務(wù)的必備專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和職業(yè)操守。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試的各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。

其中，考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》分別對(duì)應(yīng)的是保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試的目的是考察專業(yè)資格考試人員是否具備勝任業(yè)務(wù)工作的能力。

管理類資格考試

通過了前兩門考試之后，就可以參加管理類資格考試了，也叫做“管理資質(zhì)測(cè)試”。該考試主要面向的是擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，通過考試測(cè)試考生是否具備證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)的能力。

管理類資格考試按照各管理資質(zhì)，將考試科目分為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》以及《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

通過管理類資格考試，測(cè)試從業(yè)人員是否掌握了主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

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