一、選擇題

1.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

A.核準(zhǔn)

B.備案

C.注冊

D.關(guān)注

2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

A.凈資產(chǎn)

B.票面總值

C.募集股數(shù)

D.募集金額

3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

A.代銷

B.包銷

C.注銷

D.自銷

4.(　　)可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

A.信托投資公司

B.企業(yè)集團財務(wù)公司

C.主權(quán)財富基金

D.金融租賃公司

5.監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向(　　)負(fù)責(zé)。

A.中國證監(jiān)會

B.股東會

C.總經(jīng)理

D.董事會

6.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.中國人民銀行

7.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

A?？蛻暨m當(dāng)性

B.客戶公平性

C.客戶公開性

D.客戶公正性

8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進入全面鋪開階段。

A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》

C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

9.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

D.以他人名義為自己買賣證券

10.上市公司的半年報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

2.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

3.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

4.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

5.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負(fù)責(zé)。

6.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

7.【答案】A。解析：遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

8.【答案】C。

9.【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

10.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。

二、組合型選擇題

1.股權(quán)融資包括(　　)。

Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有(　　)。

Ⅰ.股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告

Ⅲ.公司章程

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.Ⅰ

3.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

Ⅰ.董事會報告

Ⅱ.財務(wù)報表附注

Ⅲ.證券公司的年度報告

Ⅳ.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列選項中，屬于控股股東的有(　　)。

Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

Ⅰ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

Ⅱ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)報告無虛假記載

Ⅲ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

Ⅳ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

6.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ .自然人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅢ

7.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合的情況

Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

Ⅰ.連續(xù)五年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

Ⅱ.受到刑事處罰的

Ⅲ.被市場禁入的

Ⅳ.因違法或違紀(jì)行為被機構(gòu)開除的

V.違反職業(yè)道德的

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣV

C.ⅢⅣV

D.ⅠⅡⅢⅣV

9.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有(　　)。

Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效

Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

A.ⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.Ⅰ

10.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券

Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

2.【答案】A。解析：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。

3.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

4.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

5.【答案】C。解析：股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

第一，股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行：

第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元：

第三，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上：

第四，公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載：

第五.交易所要求的其他條件。

6.【答案】D。解析：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

7.【答案】B。解析：上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

8.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

9.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

10.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

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