一、 選擇題

1[單選題] 除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析：除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

2[單選題] 年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

參考答案：A

參考解析：略。

3[單選題] 若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

A.盈虧恰好抵消

B.盈大于虧

C.盈小于虧

D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析

參考答案：A

參考解析：若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失。

4[單選題] 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

A.股票期貨

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.金融互換

D.股票期權(quán)

參考答案：C

參考解析： 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

5[單選題] 下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)的是(　　)。

A.波及范圍廣

B.干擾程度淺

C.作用機(jī)制復(fù)雜

D.股價波動幅度較大

參考答案：B

參考解析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價波動幅度較大。

6[單選題] 下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

A.不可以記名

B.不允許在流通市場上交易

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.發(fā)行對象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個人

參考答案：A

參考解析： 非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。

7[單選題] 下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。

A.收購的方式

B.公開發(fā)行證券的條件和程序

C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容

D.協(xié)議收購的規(guī)定

參考答案：B

參考解析： 《證券法》對上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有：①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務(wù);⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購?fù)瓿珊蟮氖马棥?/p>

8[單選題] (　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。

A.真實(shí)原則

B.準(zhǔn)確原則

C.完整原則

D.及時原則

參考答案：C

參考解析： 略。

9[單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

參考答案：B

參考解析： 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

10[單選題] 1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.上海證券交易所

B.北平證券交易所

C.青島市物品證券交易所

D.天津市企業(yè)交易所

參考答案：B

參考解析：略。

11[單選題] 下列說法錯誤的是(　　)。

A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快

C.行政手段比較直接

D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進(jìn)行

參考答案：B

參考解析： 經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

12[單選題] (　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期交易

參考答案：A

參考解析：略。

13[單選題] 證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

參考答案：D

參考解析： 證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

14[單選題] (　　)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事

D.董事會秘書

參考答案：D

參考解析：董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實(shí)情況。

15[單選題] 境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括(　　)。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

參考答案：C

參考解析： 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股.符合題意。

16[單選題] 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

B.公司債券的期限為1年以上

C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司股東人數(shù)不少于200人

參考答案：D

參考解析：公司申請公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

17[單選題] 基金起源于(　　)。

A.英國

B.日本

C.德國

D.美國

參考答案：A

參考解析： 一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

18[單選題] 下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

參考答案：B

參考解析：優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。

19[單選題] (　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析： 略。

20[單選題] 公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的(　　)倍。

A.1

B.1.5

C.2

D.5

參考答案：B

參考解析：公司債券可通過證券交易所集中競價系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。

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