2018年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（1）

1[單選題] 申請(qǐng)上市的公司債券實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣(　　)元。

A.2000萬(wàn)

B.3000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.1億

答案：C

解析：公司債券申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一為債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

2[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限的時(shí)候要考慮的因素不包括(　　)。

A.資金使用方向

B.市場(chǎng)利率變化

C.債券的變現(xiàn)能力

D.資金使用時(shí)間

答案：D

解析：各種債券有不同的償還期限，短則幾個(gè)月，長(zhǎng)則幾十年，習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向;市場(chǎng)利率變化;債券的變現(xiàn)能力。

3[單選題] 在(　　)招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷。

A.“荷蘭式”

B.“美國(guó)式”

C.“日本式”

D.“倫敦式”

答案：B

解析：在“美國(guó)式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷。

4[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

答案：D

解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

5[單選題] 發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應(yīng)說(shuō)明最近(　　)年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：發(fā)行證券公司債券中，發(fā)行人是上市公司的，還應(yīng)說(shuō)明最近3年內(nèi)信息披露是否符合規(guī)定，是否發(fā)生過(guò)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。

6[單選題] (　　)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。

A.流通債券

B.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

C.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債

D.以特殊機(jī)構(gòu)為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債

答案：C

解析：以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。

7[單選題] 中期國(guó)債是指償還期限在(　　)的國(guó)債。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

答案：C

解析：中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

8[單選題] 對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)采取(　　)方式發(fā)行。

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.銀行發(fā)售

D.承購(gòu)包銷

答案：D

解析：對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)采取承購(gòu)包銷方式發(fā)行，發(fā)行人和承銷商簽訂承購(gòu)包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

9[單選題] 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)。

A.發(fā)行主體和償債主體

B.適用的法規(guī)

C.發(fā)行要素相似

D.所換股份的來(lái)源

答案：C

解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

10[單選題] (　　)發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

A.財(cái)務(wù)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中央銀行

答案：B

解析：商業(yè)銀行發(fā)行債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求，而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。

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