一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異，中國證監(jiān)會將中止審核，并在(　)個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

A.6

B.3

C.12

D.9

參考答案：C

參考解析：審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核，并在12個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

2[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

3[單選題] 對于有限責(zé)任公司召開股東臨時會議，代表(　)以上表決權(quán)的股東，(　)以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

A.1/10;1/3

B.1/3;1/10

C.2/3;1/10

D.1/10;2/3

參考答案：A

參考解析：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

4[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項的是(　)。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.公司注冊資本

D.公司所有成員

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A.20日內(nèi)

B.15日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.5日內(nèi)

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)(　)。

A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

參考答案：A

參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

A.擅自改變用途資金額度的5%

B.5～50萬元

C.30～60萬元

D.3～30萬元

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是(　)。

A.《期貨交易管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

參考答案：B

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。

9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以(　)萬元以下的罰款。

A.5

B.20

C.30

D.50

參考答案：B

參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。

10[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的(　)等作為考核的重要內(nèi)容。

A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況

B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況

C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況

D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

參考答案：C

參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送(　)。

A.季度報告

B.上一年年度報告

C.財務(wù)會計報告

D.中期報告

參考答案：D

參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，白目務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)(　)。

A.嚴(yán)重警告

B.撤銷基金從業(yè)資格

C.市場禁入

D.行政拘留

參考答案：B

參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。

13[單選題] 下列選項中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是(　)。

A.上市公司資產(chǎn)重組

B.上市公司收購

C.上市公司發(fā)行股份

D.上市公司并購重組

參考答案：D

參考解析：上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。

14[單選題] 下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

15[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制(　)。

A.股權(quán)控制關(guān)系變動書

B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書

C.詳式權(quán)益變動報告書

D.簡式權(quán)益變動報告書

參考答案：C

參考解析：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。

16[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案

B.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案

C.投資主辦人從事投資管理活動應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)審慎的原則

D.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作

參考答案：B

參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。故選項B說法錯誤。

17[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)(　)認(rèn)可。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司股東大會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

18[單選題] 公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起(　)內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10日

B.20日

C.15日

D.30日

參考答案：D

參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

19[單選題] 公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發(fā)行額要求(　)。

A.不少于人民幣1000萬元

B.不少于人民幣3000萬元

C.不少于人民幣5000萬元

D.不少于人民幣1億元

參考答案：C

參考解析：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定(　)，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

A.信息隔離制度

B.業(yè)務(wù)隔離制度

C.跨墻管理制度

D.人員隔離制度

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

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