第11題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的必須符合下列規(guī)定1自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。2自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。3持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。4持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第12題公開披露的基金信息不包括。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定公開披露的基金信息包括1基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價格。6基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。7臨時報告。8基金份額持有人大會決議。9基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。10涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

第13題《中華人民共和國證券法》規(guī)定證券公司的組織形式為。

A.私營合伙企業(yè)

B.私營獨資企業(yè)

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

第14題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正可

以處萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正可以處五萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

第16題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以為限對基金財產(chǎn)的債

務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲蓄存款

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。

第17題股東大會一般每定期召開一次。

A.兩年

B.一年

C.半年

D.一月

【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。

第18題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計不得超過人。

A.100

B.150

C.200

D.300

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計不得超過二百人。

第19題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括。

A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。2公司治理健全內(nèi)部控制有效能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。3公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。4財務(wù)狀況良好最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。5客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施客戶資料完整真實。6已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。7信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。8有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。9中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第20題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬元。

A.500

B.300

C.100

D.200

【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

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