選擇題

第1題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第2題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是。

A.普通股股東

B.優(yōu)先股股東

C.債權(quán)人

D.員工工資

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中不正確的是。

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格不相同

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同任何單位或者個人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項(xiàng)說法錯誤。

第4題從事期貨咨詢應(yīng)取得。

A.注冊會計(jì)師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

第5題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是。

A.清算所

B.B.交易所

C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀(jì)。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。

第6題基金銷售人員在從事基金活動時應(yīng)以利益優(yōu)先。

A.個人

B.基金銷售公司

C.投資者

D.基金管理公司

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循1勤勉盡職原則。2

誠實(shí)守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。

第7題下列關(guān)于公司債券上市的說法中錯誤的是。

A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C.債券期限不低于1年

D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯誤。

第8題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是。

A.決定監(jiān)事的報酬事項(xiàng)

B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定股東會行使下列職權(quán)1決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。2選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng)。3審議批準(zhǔn)董事會的報告。4審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。5審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發(fā)行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會的職權(quán)。

第9題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。3參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。4誠實(shí)守信品行良好無不良誠信記錄最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。5未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第10題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.股東會

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)依照本法行使職權(quán)。

（責(zé)任編輯：）

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