1.對(duì)于采取余額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

A. 90日

B. 360日

C. 60日

D. 180日

正確答案：A

解析：證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。

2.任何單位或者個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股權(quán)情況的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 10%

B. 5%

C. 1%

D. 3%

正確答案：B

解析：以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

3.證券公司設(shè)()，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管及股東資料的管理，并辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。

A. 總裁秘書(shū)

B. 辦公室主任

C. 董事會(huì)秘書(shū)

D. 董事長(zhǎng)助理

正確答案：C

解析：上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

4.下列關(guān)于證券分析師注冊(cè)登記的說(shuō)法正確的是()。

A. 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券分析師資格，必須具備三年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷

B. 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券分析師資格應(yīng)具有本科以上學(xué)歷

C. 在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員應(yīng)在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師

D. 證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)登記

正確答案：B

解析：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券分析師資格，必須具備二年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷，在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。選項(xiàng)AC錯(cuò)誤。證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

5.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()，基金份額持有人()。

A. 處于變動(dòng)中;不得申請(qǐng)贖回

B. 固定不變;不得申請(qǐng)贖回

C. 逐漸增加;可以申請(qǐng)贖回

D. 逐漸減少;可以申請(qǐng)贖回

正確答案：B

解析：采用封閉式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

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（責(zé)任編輯：xy）

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