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一、選擇題

1.從本質(zhì)上說，回購(gòu)協(xié)議是一種(　　)。

A.以證券為抵押品的抵押貸款

B.融資租賃

C.信用貸款

D.金融衍生產(chǎn)品

2.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于(　　)。

A.8%

B.5%

C.4%

D.2%

3.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

4.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日(　　)，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

A.9：15至9：30

B.9：30至15：00

C.9：25至9：30

D.9：10至9：30

5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

8.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

9.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括(　　)環(huán)節(jié)。

A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

B.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

C.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

D.感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

10.LⅠBOR指的是(　　)。

A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

C.香港銀行同業(yè)拆借利率

D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：從本質(zhì)上說，回購(gòu)協(xié)議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。

2.【答案】C。

3.【答案】A。

4.【答案】C。解析：深交所，每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理.

5.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

6.【答案】B。解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司.

7.【答案】A。

8.【答案】B。解析：按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。

9.【答案】A。解析：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。

10.【答案】B。解析：在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。

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