1[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有( )。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：D

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

3[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說法不正確的是( )。

A.2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長1人，可以不設(shè)副董事長

D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董會(huì)的。

4[單選題] 公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由( )以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

參考答案：B

參考解析：公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

5[單選題] 一般來說，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

參考答案：A

參考解析：證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

6[單選題] 證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取

的處罰措施不包括( )。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

7[單選題] 公司章程的( )事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

A.相對(duì)記載

B.任意記載

C.絕對(duì)記載

D.協(xié)商記人

參考答案：B

參考解析：公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

8[單選題] 有限責(zé)任公司在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，( )各自的購買比例。

A.按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例確定

B.由第三方評(píng)估確定

C.由董事會(huì)投票確定

D.協(xié)商確定;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十一條的規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

9[單選題] 證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )

A.5000元

B.5萬元

C.50萬元

D.500萬元

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

10[單選題] 證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.3萬元以上15萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以卜30萬元以下的罰款。

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