1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。

2[單選題] 委托柜臺應嚴格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先

B.品種優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先

參考答案：C

參考解析：委托柜臺應嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

3[單選題] 股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在(　)日內主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在30日內主持召開公司創(chuàng)立大會。

4[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，最近(　)年沒有違法記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

7[單選題] 下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是(?)。

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權

參考答案：D

參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。

8[單選題] 銷售證券是一種從社會(　)的活動。

A.直接融資

B.間接融資

C.債務性融資

D.混合融資

參考答案：A

參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

9[單選題] 下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是(　)。

A.不可以買賣股權

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

參考答案：A

參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

10[單選題] 基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以(　)為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲蓄存款

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處(　)萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起(　)日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時.應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。

13[單選題] 從事期貨咨詢應取得(　)。

A.注冊會計師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

參考答案：C

參考解析：從事期貨咨詢人員必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

14[單選題] 下列表述錯誤的是(　)。

A.交割倉庫由期貨交易所指定

B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定

C.期貨交易所不得限制實物交割總量

D.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務

參考答案：B

參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

15[單選題] 未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額(　)以上(　)以下的罰款。

A.1%;5%

B.1%;10%

C.5%，10%

D.5%;20%

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

16[單選題] 總公司不可以對分公司提供(　)擔保。

A.保證

B.質押

C.抵押

D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

17[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是(　)，證券經(jīng)紀商是(　)。

A.委托人;受托人

B.受托人;委托人

C.委托人;委托人

D.受托人;受托人

參考答案：A

參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。

18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起(　)個月內不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

參考答案：A

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

20[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權的是(　)。

A.決定監(jiān)事的報酬事項

B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

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