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51.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱
Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期
Ⅳ.違約責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
52.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。
Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅱ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
Ⅲ.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅳ.公司最近5年無(wú)重大違法行為
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案:B
解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
53.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。
Ⅰ.提供交易的場(chǎng)所
Ⅱ.設(shè)計(jì)合約,安排合約上市
Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
Ⅳ.間接參與期貨交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé):①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約,安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
54.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書
Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交下列材料:①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);⑤已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說(shuō)明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料
55.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
Ⅲ.客戶資料的保密性
Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括:①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
56.下列屬于我國(guó)《公司法》規(guī)范對(duì)象的有( )。
Ⅰ.合伙企業(yè)
Ⅱ.有限責(zé)任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.個(gè)體工商戶
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
解析:根據(jù)《公司法》的規(guī)定,公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
57.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.集合計(jì)劃的推廣期限
Ⅱ.集合計(jì)劃的管理期限
Ⅲ.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模
Ⅳ.集合計(jì)劃存續(xù)期間,委托人的參與和退出
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
解析:選項(xiàng)Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的內(nèi)容,但不屬于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容。集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括但不限于:①集合計(jì)劃的名稱、類型;②集合計(jì)劃的推廣期限;③集合訓(xùn)劃的目標(biāo)規(guī)模;④集合計(jì)劃的管理期限;⑤每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格及參與集合計(jì)劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。
58.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說(shuō)法,正確的有( )
Ⅰ.代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗
Ⅱ.代銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
Ⅲ.代銷發(fā)行失敗,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人
Ⅳ.代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:選項(xiàng)Ⅰ、Ⅲ,根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。選項(xiàng)Ⅱ,根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)Ⅳ,根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定,證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
59.下列屬于《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)
Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果其信用資質(zhì)狀況降低,證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
Ⅲ.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡
Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案:B
解析:選項(xiàng)Ⅳ,《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間,如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率,客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn),其余三項(xiàng)均為《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容。
60.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后,應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有( )。
Ⅰ.現(xiàn)金
Ⅱ.上市證券
Ⅲ.央行票據(jù)
Ⅳ.企業(yè)債券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案:B
解析:融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券,上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。
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