2018年證券金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題（2）

1.下列關(guān)于債券票面要素的說法，正確的是(　　)。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

C.一般來說，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

D.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

答案：C

解析：發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：①資金使用方向;②市場利率變化;③債券變現(xiàn)能力。債券票面利率與債券的期限有關(guān)：一般來說，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券，流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。

2[單選題] 下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是(　　)。

A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

答案：D

解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故D項錯誤。

3[單選題] 下列關(guān)于債券的說法，不正確的是(　　)。

A.債券是債權(quán)憑證

B.債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金

D.債券持有者有權(quán)參與公司的經(jīng)營決策

答案：D

解析：債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。

4[單選題] (　　)對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中央政府

答案：B

解析：中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

5[單選題] 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

答案：B

解析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;(2)最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;(3)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;(4)本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。

6[單選題] (　　)是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

A.憑證式國債

B.記賬式國債

C.電子式國債

D.實物國債

答案：A

解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

7[單選題] 發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：C

解析：發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

8[單選題] 經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前(　　)個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

9[單選題] 自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在(　　)個月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在(　　)個月內(nèi)發(fā)行完畢。

A.12;24

B.3;12

C.3;6

D.6;12

答案：A

解析：自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在12個月內(nèi)首期發(fā)行公司債券，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

10[單選題] 下列債券無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，(　　)均應(yīng)進(jìn)行信用評級。

A.附息金融債券

B.貼現(xiàn)金融債券

C.混合資本債券

D.長期次級債券

答案：C

解析：混合資本債券可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，均應(yīng)進(jìn)行信用評級。

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