(1) 上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名( )代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

A: 董事或高級(jí)管理人員

B: 監(jiān)事或高級(jí)管理人員

C: 董事或監(jiān)事

D: 財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

答案:A

解析:上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前.由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺期間超過3個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé).直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。

(2) 我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A: 3%

B: 5%

C: 2%

D: 10%

答案:B

解析:我國(guó)《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。

(3)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A: 1000

B: 2000

C: 3000

D: 5000

答案:D

解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

(4) 誠(chéng)信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 10

答案:B

解析: 略

(5)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是( )。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 國(guó)務(wù)院

C: 財(cái)政部

D: 中國(guó)人民銀行

答案:A

解析:略

(6) 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是( )。

A: 由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

B: 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C: 由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

答案:B

解析:證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

(7) 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

A: 會(huì)員大會(huì)

B: 理事會(huì)

C: 監(jiān)察委員會(huì)

D: 董事會(huì)

答案:A

解析: 會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

(8) 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。

A: 保管基金資產(chǎn)

B: 遵守基金契約

C: 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D: 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

答案:A

解析:基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

(9) 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C: 證券交易所

D: 國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

答案:A

解析: 略

(10) 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

A: 8

B: 6

C: 12

D: 1

答案:B

解析:我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

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（責(zé)任編輯：lqh）

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