1、以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊本的’最低限額為()人民幣。

A、10萬元

B、20萬元

C、30萬元

D、50萬元

正確答案： D

【專家解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

2、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A、證券自營業(yè)務(wù)

B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券承銷業(yè)務(wù)

正確答案： C

【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

3、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A、證券交易所風(fēng)險(xiǎn)

B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)

C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)

D、證券投資風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： C

【專家解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

4、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。

A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

正確答案： A

【專家解析】運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

5、誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： B

【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

6、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。

A、國債

B、公司債券

C、股票

D、公司債券

正確答案： A

【專家解析】股票、公司債和國債相比，國債的風(fēng)險(xiǎn)性是最小的，因?yàn)閲鴤恰敖疬厒?，有國家?cái)政作擔(dān)保，股票的風(fēng)險(xiǎn)是最大的

7、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A、1個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、7個(gè)

正確答案： D

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

8、儲(chǔ)蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權(quán)。

A、不可流通

B、可流通

C、可轉(zhuǎn)讓

D、不可免稅

正確答案： A

【專家解析】考察儲(chǔ)蓄國債。

9、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券登記結(jié)算公司

D、證券公司

正確答案： C

【專家解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

10、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。

A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

正確答案： C

【專家解析】察證券公司凈資本的計(jì)算公式。

11、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊

正確答案： B

【專家解析】無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

12、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B、證券中介機(jī)構(gòu)

C、證券自律性組織

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案： A

【專家解析】這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。

13、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營

正確答案： B

【專家解析】考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

14、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是()。

A、契約型基金

B、開放式基金

C、封閉式基金

D、公司型基金

正確答案： B

【專家解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

15、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

A、股票股息

B、負(fù)債股息

C、建業(yè)股息

D、財(cái)產(chǎn)股息

正確答案： C

【專家解析】考察建業(yè)股息的定義。

16、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

A、債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、成長型基金與收入型基金

D、契約型基金與公司型基金

正確答案： B

【專家解析】按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

17、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為()人民幣。

A、50萬元

B、100萬元

C、200萬元

D、500萬元

正確答案： B

【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

18、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

A、會(huì)大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

B、不相關(guān)

C、相等

D、不相等

正確答案： A

【專家解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系。

19、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。

A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

正確答案： A

【專家解析】上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪行為。

20、公司債券利息支出屬于公司的()。

A、營銷經(jīng)費(fèi)

B、利潤

C、費(fèi)用范圍

D、直接成本

正確答案： C

【專家解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

編輯推薦:

2018證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口  

2018證券從業(yè)零基礎(chǔ)備考方案 量身定制

2018年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁