第1題下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

【正確答案】C

【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

第2題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30個工作日

B.3個月

C.6個月

D.12個月

【正確答案】B

【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

第3題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】B

【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第4題證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

【正確答案】B

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

第5題專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.?？?/p>

D.本科

【正確答案】B

【答案解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

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（責(zé)任編輯：xy）

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