不定項選擇題

61、 存在(　　)的，不得發(fā)行公司債券。

A.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記 載，或公司存在其他重大違法行為

B.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.已發(fā)行的公司債券存在違約事實，但已及時糾正

D.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

62、 非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合的規(guī)定有(　　)。

A.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件

B.發(fā)行對象不超過l0名

C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準

D.發(fā)行對象不能為自然人

63、 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

64、 上市公司及其控股或者控制的公司購買資產時(　　)。

A.購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業(yè)的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積為準

B.購買的資產為非股權資產的，其資產總額以該資產的賬面值和成交金額二者中的較高者為準

C.購買股權導致上市公司取得被投資企業(yè)控股權的，其資產總額以被投資企業(yè)的資產總額和成交金額二者中的較高者為準

D.上市公司在12個月內連續(xù)對同一或者相關資產進行購買、出售的，以其累計數(shù)分別計算相應數(shù)額，但已按規(guī)定報經中國證監(jiān)會核準的資產交易行為，無須納入累計計算的范圍

65、 發(fā)行可轉換公司債券的上市公司涉及(　　)事項時，證券交易所可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜。

A.交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息

B.行使可轉換公司債券贖回、回售權

C.減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項

D.提供擔保的，擔保人或擔保物發(fā)生重大變化

66、 會計報表審計過程包括(　　)。

A.計劃階段

B.實施審計階段

C.審計完成階段

D.評估階段

67、 公司改組時，應避免主要業(yè)務與實際控制人及其控制法人相同或類似，存在同業(yè)競爭的，可采取的解決措施有(　　)。

A.通過收購、委托經營等方式，將相競爭的業(yè)務集中到擬發(fā)行上市公司

B.競爭方將有關業(yè)務轉讓給無關聯(lián)的第三方

C.擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務

D.競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進行同業(yè)競爭作出有法律約束力的書面承諾

68、 企業(yè)債券募集說明書的主要內容應包括(　　)。

A.債券發(fā)行依據(jù)、有關機構

B.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管

C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務情況、財務情況

D.償債保證措施及風險與對策

69、 權益在境外上市的境內公司應符合下列(　　)條件。

A.產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議

B.有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經營能力

C.公司及其主要股東近兩年無重大違法違規(guī)記錄

D.有健全的公司治理結構和內部管理制度

70、 H股上市的有關文本包括(　　)。

A.招股說明書

B.認購申請書

C.董事及監(jiān)事聲明

D.物業(yè)評估報告

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（責任編輯：zyc）

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